一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分)
1.通常，期货交易所规定的大户报告限额( )限仓限额。
A.小于
B.大于
C.不固定
D.等于
答案：A
2.关于证券公司净资本的叙述，错误的是( )。
A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标
B.净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
D.计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全
答案：D
3.某投资者以26元一股的价格买入甲公司股票，持有1年，分得现金1.30元，则股利收益率是( )。
A.2%
B.4%
C.7%
D.5%
答案：D
4.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取( )的措施。
A.技术性停牌
B.政策性停牌
C.临时停市
D.休市
答案：A
5.通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于( )。
A.内置型衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.信用创造型的衍生工具
D.OTC交易的衍生工具
答案：D
6.证券从业人员的保证性行为包括( )。
A.向客户提供证券价格上涨或者下跌的肯定性意见
B.劝说客户参与证券交易
C.接受客户买卖证券的全权委托
D.准确执行客户命令，为客户保密。
答案：D
7.世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。
A.荷兰的阿姆斯特丹
B.美国的纽约
C.美国的华盛顿
D.英国的伦敦
答案：A
8.证券公司内部控制的目标不包括( )。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
答案：C
9.证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是( )。
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
答案：D
10.股份过户和资金交收采取逐笔结算的方式办理，股份和资金( )日到账。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+7
答案：A
11.附权益权证债券允许权证持有人( )。
A.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
B.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
C.按约定条件向债券发行人购买黄金
D.以约定的价格购买发行人的普通股票
答案：D
12.关于记账式债券的论述不正确的是( )。
A.我国1994年开始发行记账式债券
B.上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券
C.投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户
D.记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高
答案：D
13.特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括( )。
A.接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产
B.以持有资产为基础发行证券化产品
C.具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响
D.负责提升证券化产品的信用等级
答案：D
14.证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表( )股票投资信托所有权的有价证券。
A.短期
B.中期
C.中长期
D.长期
答案：D
15.下列属于交易所交易的衍生工具的是( )。
A.公司债券条款中包含的赎回条款
B.公司债券条款中包含的返售条款
C.公司债券条款中包含的转股条款
D.在期货交易所交易的期货合约
答案：D
16.基金按( )，可分为封闭式基金和开放式基金。
A.投资标的划分
B.基金的组织形式不同
C.投资目标划分
D.基金运作方式不同
答案：D
17.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A.25%
B.35%
C.45%
D.55%
答案：A
18.下列属于证券委托买卖中委托****利的是( )。
A.选择经纪商
B.如实填写开户书
C.使用正确的委托手段
D.了解交易风险，明确买卖方式
答案：A
19.除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为( )。
A.累积优先股
B.非参与优先股
C.参与优先股
D.非累积优先股
答案：C
20.按证券的募集方式分类，有价证券可分为( )。
A.上市证券与非上市证券
B.国内证券和国际证券
C.公募证券和私募证券
D.固定收益证券和变动收益证券
答案：C
21.关于股票价格指数期货论述不正确的是( )。
A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B.价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
答案：C
22.关于上证红利指数论述不正确的是( )。
A.上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的 180 只股票作为样本
B.反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势
C.上证红利指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法
D.上证红利指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数相同
答案：A
23.我国的一次还本付息债券可视为( )。
A.附息债券
B.贴现债券
C.无息债券
D.以上都不是
答案：C
24.我国《公司法》规定，股东大会一年召开( )次年会。
A.1
B.2
C.4
D.没有规定
答案：A
25.关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是( )。
A.反映的经济关系不同
B.投资主体不同
C.所筹集资金的投向不同
D.风险水平不同
答案：B
26.下列关于债券与股票的比较，错误的是( )。
A.债券和股票都属于有价证券
B.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的
C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定
D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
答案：D
27.《首次公开发行股票并上市管理办法》还明确了拟在主板市场上市的公司的发行前股本规模，即发行人发行前的股本总额不少于( )元。
A.3000万
B.5000万
C.1亿
D.3亿
答案：A
28.下面不属于股票的特征是( )。
A.参与性
B.风险性
C.期限性
D.收益性
答案：C
股票并无C选项所说的“期限性”;相反，由于股东不能要求退股，所以股票具有永久性。
29.根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有( )以上的独立董事。
A.1/5
B.1/4
C.1/3
D.1/2
答案：C
30.证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向( )和股东会提供书面说明。
A.国务院
B.证券监管部门
C.证券交易所
D.所有股东
答案：B
31. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。
A：股东权利
B：股票的记载方式
C：股票名称
D：股票编号
答案：B
32. NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起。开成了一个全美统一的()。 A：场内主板市场
B：场外二级市场
C：场外主板市场
D：场内二级市场
答案：B
33. 根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后()内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
A： 30日
B： 15日
C： 45日
D： 10日
答案：D
34. 债券利息支出属于公司的( )。
A：营销经费
B：利润
C：费用范围
D：直接成本
答案：C
35. 根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过()。C
A： 1/
B： 1/4
C： 1/3
D： 2/3
答案：C
36. 债券发行的定价方式以( )最典型。
A：溢价发行
B：折价发行
C：协商定价
D：公开招标
答案：D
37. ( )起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。C
A： 2002年
B： 2004年
C： 2005年
D： 2006年
答案：C
38. 狭义的有价证券是指( )。
A：资本证券
B：商品证券
C：货币证券
D：凭证证券
答案：A
39. 注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事( )业务。
A：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
B：证券资产管理
C：证券自营
D：证券承销与保荐
答案：A
40. 中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括( )。
A：存款准备金制度
B：发行国债
C：调节税率
D：国家预算
答案：A
41. 1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的?( )
A：韩国政府被迫宣布货币贬值
B：俄罗斯发生债务危机
C：泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率
D：日本泡沫经济破灭
答案：C
42. 龙债券的投资者主要来自于( )。
A：北美洲
B：欧洲
C：亚洲
D：南美洲
答案：C
43. 以下哪种风险不属于系统风险( )。
A：信用风险
B：利率风险
C：经济周期波动风险
D：政策风险
答案：A
44. 在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的( )。
A：存券银行发出ADR
B：存券银行命令托管银行移送证券
C：将所购买的证券存放在托管银行
D：投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券
答案：B
45. 我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币()。
A：五亿元
B：五千万元
C：一亿元
D：三千万元
答案：A
46. 各国对股票基金投资比例限制的主要目的是( )。
A：提高基金的变现性
B：保持基金的流动性
C：防止基金操纵股市
D：防止内部人控制
答案：C
47.根据( ) 的不同。债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券
A.发行主体
B 付息方式
C 债券的形态
D 债券的性质
答案：A
48.截止2015年3月，中国证监会已经于42个国家(地区)的证券(期货)监管机构签署了( )个监管合作备忘录
A：46
B：52
C：42
D：37
答案：A
49. 中国指数期货是标准化合约，代号为CX,最小变动单位为 ( )
A:0.5
B:0.1
C:0.01
D:0.05
答案：D
50. 按( )不同，基金可分为封闭式基金和开放式基金
A:投资标的
B:基金的组织形式
C:基金运作方式
D:投资目标
答案：C
51.在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，( )处于优先地位。
A.普通股股东
B.优先股股东
C.债权人
D.控股股东
答案：C
52.证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是( )。
A.买卖差价
B.利息或红利
C.生产经营过程中的资产增殖
D.虚拟资本价值
答案：C
53.证券交易所的“卫星市场”是( )。
A.证券投资基金市场
B.政府债券市场
C.金融衍生工具市场
D.场外交易市场
答案：D
54.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为( )。
A.财政部和中国证监会
B.国有资产管理局和中国证监会
C.司法部和中国证监会
D.中国人民银行和中国证监会
答案：A
55.中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的出 120%：对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的( )。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
答案：C
56.按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。
A.70%
B.90%
C.60%
D.80%
答案：B
57.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( )。
A.代销
B.余额包销
C.全额包销
D.包销
答案：A
58.下列关于债券的性质阐述，不正确的是( )。
A.债券是一种真实资本
B.债券反映和代表一定的价值
C.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
D.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权
答案：A
59.2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是( )正式实施。
A.《管理暂行办法》
B.《证券投资基金会计核算办法》
C.《货币市场基金管理暂行办法》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》
答案：D
60.买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为( )。
A.手续费
B.印花税
C.申购费
D.赎回费
答案：A
61.下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是( )。
A.无记名股票转让相对简便
B.无记名股票安全性较差
C.无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资
D.股东权利归属股票的持有人
答案：C
62.如果市场利率提高，则期权价格的变化是：( )。
A.上升
B.下降
C.不变
D.不确定
答案：D
63.《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足( )家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足( )家，发行人不得定价并应中止发行。
A.50，100
B.20，50
C.10，30
D.20，100
答案：B
64.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为( )。
A.股票市场和债券市场
B.中长期信贷市场和证券市场
C.证券市场和货币市场
D.短期资金市场和长期资金市场
答案：B
65.下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是( )。
A.年满18周岁。
B.完全民事行为能力。
C.具有高中以上文化程度。
D.至少具有本科以上文化程度。
答案：D
66.证券交易价格是通过( )确定的。
A.证券商与投资者协商
B.一级市场上的公开竞价
C.证券供求双方共同作用
D.发行者与证券商协商
答案：C
67.公司申请其股票上市应有( )记录。
A.最近3年连续盈利
B.3年盈利
C.5年盈利
D.最近5年连续盈利
答案：A
68.依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是( )。
A.普通股东、优先股东、债权人
B.债权人、普通股东、优先股东
C.债权人、优先股东、普通股东
D.优先股东、普通股东、债权人
答案：C
69.证券专营机构在英国称( )。
A.投资银行
B.商人银行
C.证券公司
D.证券商
答案：B
70.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的规货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了( )。
A.信用风险
B.流动性风险
C.法律风险
D.基差风险
答案：D
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