一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分)
1..中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展()业务。
A：投融资
B：公开市场
C：套期保值
D：盈利性
答案：B
2. 看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会()。
A：上涨
B：下跌
C：不变
D：难以判断
答案：A
3. 日经225股价指数是()编制和公布的。
A：《日本经济新闻社》
B：道-琼斯公司
C：日本大藏省
D：东京证券交易所
答案：A
4. 基金托管费是支付给( )的费用。
A：证券监督管理机构
B：基金托管人
C：基金持有人
D：基金管理人
答案：B
5. 我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将( )交存于公司。
A：股东身份证明
B：股票
C：资产证明
D：股东名册
答案：B
6. ( )按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。
A：基金管理人
B：证券公司
C：证券登记公司
D：基金托管人
答案：D
7. 下列证券投资基金中，风险最大的基金是( )。
A：债券基金
B：股票基金
C：货币市场基金
D：衍生证券投资基金
答案：D
8. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。
A：实际价值
B：账面价值
C：内在价值
D：清算资金
答案：A
9. 我国《证券法》规定，证券公司注册资本的最低限额为人民币()。
A： 5000万元
B： 3000万元
C： 1000万元
D： 500万元
答案：A
10. 我们通常所说的道琼斯指数是指( )。
A：道琼斯工业股价平均数
B：道琼斯股价综合平均数
C：道琼斯公用事业股价平均数
D：道琼斯运输业股价平均数
答案：A
11. 股票的现值就是股票未来收益的( )。
A：期望价格
B：期望价值
C：当前价值
D：当前价格
答案：C
12. 外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年不超过( )。
A： 49%
B： 35%
C： 33%
D： 50%
答案：A
13. 以下有关实物债券的表述中正确的是( )。
A：一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券
B：一种需借助投资者电脑账户作记录的债券
C：一种具有标准格式实物券面的债券
D：以某种商品实物为本位而发行的国债
答案：C
14. 由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于( )。
A：经营风险
B：违约风险
C：财务风险
D：政策风险
答案：C
15. 非累积优先股票的特点是股息分派以( )为界，当年结清
A：每个经营周期
B：每个分配年度
C：每个营业年度
D：每个生产周期
答案：C
16. 财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业()。
A：销售收入
B：产品价格
C：利润股息
D：资产总额
答案：C
17. 将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按()分类。
A：联结的基础产品
B：发行方式
C：嵌入式衍生产品
D：收益保障性
答案：A
18. 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司()的基础
A：虚拟资本
B：注册资本
C：货币资金
D：负债
答案：B
19. 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是()。
A： 10.59元和11.50元
B： 11.50元和10.59元
C： 10.5元和11.59元
D： 11.59元和10.59元
答案：B
20. 契约型基金反映的经济关系是()
A：产权关系
B：信托关系
C：债权债务关系
D：所有权关系
答案：B
21.( )是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。
A.国有股
B.集体股
C.法人股
D.社会公态股
答案：A
22.我国发行国际债券始于20世纪( )年代初期。
A.60
B.70
C.80
D.90
答案：C
23.关于证券市场下列说法错误的是( )。
A.证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心
B.根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场
C.证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
D.证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体
答案：C
24.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A 。全国人大
B 。国务院
C 。全国人大常务委员会
D 。中国人民银行
答案：B
25.证券交易所上市证券的清算和交收由( )集中完成。
A.证券登记结算公司
B.证券服务机构
C.证券交易所
D.证券公司
答案：A
26.1OF的汉译名称为( )。
A.存托凭证
B.交易所交易基金
C.上市开放式基金
D.指数参与份额
答案：C
27.可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与( )之比。
A.转换价格
B.转换期限
C.转换价值
D.转换数量
答案：A
28.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以( )确定股票发行价格。
A.累计询价方式
B.询价方式
C.上网竞价方式
D.协商定价方式
答案：B
29.股票的内在价值是指( )。
A.股票票面上的标明金额
B.股票的成交市价
C.股票未来收益的现值
D.中介机构评估的证券价值
答案：C
股票的内在价值就是理论价值，也是未来收益的现值。
30.按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A.募集方式
B.是否在证券交易所挂牌交易
C.证券所代表的权利性质
D.证券发行主体的不同
答案：B
31.证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由( )。
A.其本人负责
B.所属证券公司承担全部责任
C.证券登记结算公司负连带责任
D.证券登记结算公司负全部责任
答案：B
证券法规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。
32.债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做( )。
A.以价格为标的的荷兰式招标
B.以价格为标的的美式招标
C.以收益率为标的的荷兰式招标
D.以收益率为标的的美式招标
答案：A
掌握A、B、C、D四种招标方式的含义。B选项的含义是：以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。
33.某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于( )。
A.欧洲债券
B.美洲债券
C.外国债券
D.亚洲债券
答案：C
34.关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是( )。
A 。能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险
B 。无法消除市场的系统风险
C 。证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化
D 。投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利
答案：D
35.金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为( )。
A.套期保值功能
B.价格发现功能
C.投机功能
D.套利功能
答案：A
36.下列有关金融期货叙述不正确的是( )。
A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B.在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求
C.金融期货交易是非标准化交易
D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
答案：C
37.( )属于财政政策的手段。
A.调节税率
B.存款准备金制度
C.再贴现政策
D.公开市场业务
答案：A
38.《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是( )。
A.基金份额上市交易的条件
B.基金份额发售及宣传推介活动的规定
C.基金管理人的职责及禁止行为
D.基金运作方式转换的要求
答案：B
39.英国最具权威性的股价指数是( )。
A.金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)
B.日经225股价指数
C.NASDAQ指数
D.道一琼斯指数
答案：A
金融时报指数金融时报指数是英国最具权威性的股价指数。
40.( )是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。
A.联动性
B.跨期性
C.杠杆性
D.不确定性
答案：A
41.( )不属于证券投资的非系统风险。
A.购买力风险
B.经营风险
C.信用风险
D.财务风险
答案：A
购买力风险属于系统性风险。信用风险是非系统性的风险
42.下列关于公司资产净值的叙述，错误的是( )。
A.资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产
B.资产净值是总资产减去固定资产的净值
C.资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准
D.一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌
答案：B
43.英国最具权威性的股价指数是( )。
A.道一琼斯股价指数
B.金融时报指数
C.日经225股价指数
D.恒生指数
答案：B
金融时报指数是英国最具权威性的股价指数，由《金融时报》编制和公布。以1962年4月10日为基期，基期指数为100点，以伦敦股市上精选700多种股票为样本的综合股票指数。
44.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )年内不得转让。
A.1
B.2
C.3
D.4
答案：C
45.对平衡型基金认识不正确的是( )。
A 。将资产分别投资于两种不同特性的证券上
B 。在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
C 。一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股
D 。特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大
答案：C
46.有价证券是( )的一种形式。
A.商品证券
B.虚拟资本
C.权益资本
D.债务资本
答案：B
47.下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是( )。
A 。中央银行提高法定存款准备金率
B 。中央银行提高再贴现率
C 。中央银行通过公开市场业务大量买入证券
D 。政府大幅提高税率
答案：C
48.( )是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。
A.货币证券
B.资本证券
C.有价证券
D.商品证券
答案：D
此题考查商品证券的概念：商品证券，如提货单、运货单等，是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。考生还应掌握相关的两个概念：货币证券是指使受益人取得货币索取权的有价证券;资本证券是指与金融投资相关的证券。
49.下面关于境内上市外资股的阐述错误的是( )。
A 。采取记名股票形式
B 。以外币标明面值
C 。以外币认购
D 。境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
答案：B
50.( )不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
A.财产股息
B.负债股息
C.股票股息
D.建业股息
答案：D
51.从2007年3月12日起，恒生指数的成分股有( )只。
A.24
B.31
C.42
D.38
答案：D
本题考查基本常识。
52.证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有( )。
A.融资融券业务客户的开户数据
B.对全体客户和前5名客户的融资融券余额
C.客户交存的担保物种类和数量
D.有关风险控制指标值
答案：B
对全体客户和前10名客户的融资融券余额。
53.一般情况下，虚拟资本的价格总额总是( ) 实际资本额
A.大于
B.等于
C.小于
D.不等于
答案：A
54.按发行方式分类。结构化金融衍生产品可分为( )。
A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
C.收益保证型和非收益保证型
D.保本型产品和保证最低收益型产品
答案：A
55.在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫( )。
A.单利债券
B.复利债券
C.贴现债券
D.累进利率债券
答案：C
贴现债券的发行价格与票面价值的差价即为贴现债券的利息。
56.不得进入证券交易所交易的证券商是( )。
A.会员证券商
B.非会员证券商
C.会员承销商
D.会员证券自营商
答案：B
证券交易所实行会员制，非会员不得进入。只能在场外进行交易。
57.《证券法》确立了证券公司以( )为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。
A.总资本
B.净资本
C.负债率
D.利润率
答案：B
本题考查基本常识。
58.累积优先股的股息发放应该包括( )。
A.当年的固定股息
B.当年加上一年的固定股息
C.当年加以前营业年度内的未付固定股息
D.当年加下一营业年度内的固定股息
答案：C
59.无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开( )日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
A.3
B.5
C.10
D.15
答案：B
60.关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好韵组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良 ，最近( )年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案：C
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