2015年证券从业考试《证券交易》第一章练习题及答案

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　　一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由( )按证券交易业务量的一定比例缴纳。

　　A.证券公司

　　B.投资者

　　C.证券交易所

　　D.证券登记结算机构

　　2.权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有( )的性质。

　　A.期权

　　B.期货

　　C.远期交易

　　D.可转换债券

　　3.可转换债券具有( )的双重特征。

　　A.债权和股权

　　B.债权和期权

　　C.债券和股票

　　D.期权和股权

　　4.从运作方式看，回购交易结合了( )的特点，通常在债券交易中运用。

　　A.现货交易和远期交易

　　B.现货交易和期货交易

　　C.现货交易和权证交易

　　D.现货交易和期权交易

　　5.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。

　　A.可转换债券

　　B.B股

　　C.A股

　　D.封闭式基金

　　6.设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币( )元。

　　A.2 2亿

　　B.2 1亿

　　C.3 5000万

　　D.3 2亿

　　7.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币( )元。

　　A.2000万

　　B.5000万

　　C.1亿

　　D.5亿

　　8.证券交易所的设立和解散，由( )决定。

　　A.国务院

　　B.中国证监会

　　C.证券交易所理事会

　　D.证券交易所会员大会

　　9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是( )。

　　A.股东大会

　　B.董事会

　　C.理事会

　　D.总经理

　　10.深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立( )交易单元。

　　A.1个或1个以上

　　B.3个或3个以上

　　C.5个或5个以上

　　D.若干个

　　二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.下列属于证券交易所职能的有( )。

　　A.组织、监督证券交易

　　B.设立证券登记结算机构

　　C.对上市公司进行监管

　　D.管理和公布市场信息

　　2.在我国，证券交易所会员可享有( )权利。

　　A.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

　　B.有选举权和被选举权

　　C.对证券交易所事务的提议权、表决权和决策权

　　D.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务

　　3.合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有( )。

　　A.B股

　　B.可转换债券

　　C.企业债券

　　D.封闭式基金

　　4.在实践中，金融期货主要有( )类型。

　　A.外汇期货

　　B.利率期货

　　C.股权类期货

　　D.债券类期货

　　5.金融期权的基本类型是( )。

　　A.货币期权

　　B.互换期权

　　C.买入期权

　　D.卖出期权

　　6.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有( )。

　　A.权证交易

　　B.期货交易

　　C.期权交易

　　D.远期交易

　　7.关于远期交易和期货交易的表述，下列说法正确的有( )。

　　A.远期交易和期货交易都是现在定约成交，将来交割

　　B.远期交易是非标准化的，在场外市场进行

　　C.期货交易是标准化的，有规定格式的合约，多数在场内市场进行

　　D.远期交易与期货交易都以获取标的物为目的

　　8.证券交易所的组织形式有( )。

　　A.会员制

　　B.股份制

　　C.公司制

　　D.特许制

　　9.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。

　　A.发布对证券价格进行预测的文字和资料

　　B.新闻出版业

　　C.接受上市申请、安排证券上市

　　D.为他人提供担保

　　10.下列属于政府债券的有( )。

　　A.国债

　　B.地方债

　　C.央行票据

　　D.银行债券

　　三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)

　　1.从现阶段规范发展的角度看，投资者交易结算资金在经纪商处开立。( )

　　2.自然人和一般机构投资者开立证券账户的，由证券登记结算公司受理。( )

　　3.证券成交速度越快，表示证券市场的流动性越好。( )

　　4.证券交易所的会员在受到暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格纪律处分的，应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。( )

　　5.证券交易所的交易席位不得退回，不得转让。( )

　　6.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，在任期或法定期限内，不得直接或者以化名持有、买卖股票，但可以接受他人赠送的股票。( )

　　7.合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管财产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。( )

　　8.在证券交易市场发展的早期，店头市场是场外交易市场的主要形式。( )

　　9.中国证券登记结算有限公司是我国的证券登记结算机构，在上海和深圳两地各设一个分公司。( )

　　10.我国过去是禁止信用交易的，2005年后信用交易在我国合法开展。( )