第二部分：多选题
请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
1.交易系统故障业务应急方案的指导原则包括()。
1.保证正常交易原则
2.控制风险、降低损失原则
3.维护社会安定原则
4.及时报告、处置原则
2.在我国，根据交易席位的报盘方式，有()。
1.自营席位
2.代理席位
3.普通席位
4.有形席位
5.无形席位
3.证券营业部同投资者之间的资金清算有()操作方式。
1.证券营业部自办出纳
2.银行代理出纳
3.银行代理资金清算
4.投资者自行管理
4.证券交易风险的自律管理主要包括()等方面内容。
1.制度建设
2.内部监查
3.行业检查
4.岗位责任制
5.在受理委托时，证券公司业务员应认真验对()。
1.本人工作证
2.本人居民身份证
3.股票账户卡
4.资金账户卡
6.证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是()。
1.时间优先
2.价格优先
3.客户优先
4.委托优先
7.证券回购清算的特点是()。这是由回购交易的自身特性所决定的。
1.一次交易
2.二次交易
3.一次清算
4.二次清算
8.证券交易风险的监察主要包括()、()和()等方面的内容。
1.事先预警
2.实时监控
3.事后监查
4.行业检查
9.在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对()
1.本人工作证
2.本人居民身份证
3.股票帐户卡
4.资金帐户卡
10。在证券经纪关系中，客户是()。
1.委托人
2.受托人
3.授权人
4.代理人
15.按照规定公式，若要计算会员T日清算应收(付)金额，可能涉及()项目。
1.派息款
2.交易经手费
3.印花税
4.配股扣款
16.证券的柜台自营买卖()。
1.通常交易量较小
2.仅为债券买卖
3.费时较多
4.比较集中
17.下面的陈述中()是正确的。
1.开放式基金的申购价(卖出价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5%)的首次认购费
2.开放式基金的申购价(买入价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5%)的首次认购费
3.开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去项赎回费(如0.5%)
4.开放式基金的赎回价(卖出价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0.5%)
18.证券清算中，()。
1.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
2.清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
3.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
4.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
19.根据国家法律法规规定，下列()不得开立股票帐户。
1.证券管理机关工作人员
2.国家机关工作人员
3.证券交易所工作人员
4.证券从业人员
5.未成年人已经法定监护人的代理或允许者
20。我国禁止将回购资金用于()
1.固定资产投资
2.调剂寸头
3.期货市场投资
4.股本投资
21.证券交易所竞价的结果有()的可能。
1.全部成交
2.推迟成交
3.不成交
4.部分成交
22.营业部电脑系统技术故障应急准备主要包括()。
1.设备备份
2.资料备份
3.程序与步骤
4.通讯联络
23.营业部员工应遵守的工作及组织纪律主要包括()。
1.日常工作纪律和服务规范
2.员工绩效考核制度
3.经纪业务操作规程
4.信息系统管理规章
24.按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及()项目。
1.T日存款
2.T日提款
3.T+1日存款
4.T+1日提款
25.上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为：交易数量必须是()。
1.1手
2.100手
3.10万元面值国债
4.1000元面值国债
26.根据有关规定，如果() 是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
1.发行人实施股票的二次发行
2.发行人因无支付能力而发生相当于被退票人流动资金的1%的大额银行退票
3.发行人的4/10的董事发生变动
4.发行人重大的购置金额较大的生产经营的主要设备的决定
5.发行人申请破产的决定
27.根据有关规定，()属于内幕人员。
1.发行人董事会决议的打字员
2.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
3.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
4.为发行人进行审计的注册会计师
28.投资者发出委托指令的形式有()。
1.当面委托
2.代理委托
3.电话委托
4.函电委托
5.自助委托
29.禁止任何金融机构以()等方式从事证券回购交易。
1.租债券
2.借债券
3.租股票
4.借股票
30。风险准备金提存的用途主要为()。
1.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
2.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
3.补偿自营买卖中的损失
4.增加证券公司可供分配的资金
31.证券清算、交收业务的原则包括()。
1.净额交收原则
2.差额清算
3.钱货两清原则
4.款券两讫
32.提高员工素质是防范交易差错的基础。员工的素质包括：()。
1.具有良好的工作态度，认真仔细地办理每一笔代理业务
2.具有较为熟练的技能，能够及时高效地处理每一笔代理业务
3.具有较为丰富的证券交易知识，包括交易程序、交易环节、交易方式和交易费用，热情回答客户所提出的每一问题
4.具有开拓精神
33.证券公司自营业务的特点有()。
1.决策的自主性
2.投资的方便性
3.交易的风险性
4.收益的不稳定性
34.证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有()条件。
1.具有会员资格
2.具有高水平的进场交易人员
3.具有一定量的证券买卖
4.具有一定水平的证券交易分析师
5.缴纳席位费
35.股票的发行和交易应遵循的原则是：()。
1.公开
2.公平
3.公正
4.诚实信用
36.客户管理主要包括()。
1.客户的开发
2.客户资料管理
3.客户需求调查
4.建立客户网络
37.证券营业部对员工的要求主要包括()。
1.道德品质要求
2.知识结构要求
3.实务技能要求
4.身体素质、心理素质的要求
38.下面 () 是新股上网竞价发行的优点。
1.市场性
2.连通性
3.经济性
4.公平性
39.在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为()
1.自营席位
2.代理席位
3.普通席位
4.有形席位
5.无形席位
40。在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为()
1.产生最大成交量
2.最高买进申报与最低卖出申报价位相同
3.买方申报或卖方申报至少有一方全部成交
4.买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位
5.卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价位
41.我国禁止将回购资金用于()。
1.固定资产投资
2.调剂寸头
3.期货市场投资
4.股本投资
42.局域网安全管理重点是()。
1.用户权限设定和限制
2.“系统管理员”用户口令及权限限制
3.网络入侵防范
4.数据备份管理
43.投资者委托买卖证券时要支付()。
1.委托手续费
2.佣金
3.过户费
4.印花税
44.根据有关规定，()属于内幕人员。
1.发行人的打字员
2.公司的高级管理人员
3.公司董事会会议的记录员
4.监督管理部门审查发行人资格的有关人员
5.利用公开信息预测证券市场变化的人员
45.我国证券交易所中的普通席位是经营()等买卖的席位。
1.A种股票
2.B种股票
3.国债
4.债券
5.基金
46.在证券经纪关系中，证券经纪商是()。
1.委托人
2.受托人
3.授权人
4.代理人
47.下面的()属于证券交易。
1.房屋交易
2.债券交易
3.存货单交易
4.基金交易
5.股票交易
48.三级清算模式包含()。
1.证券中央登记结算机构
2.异地资金集中清算中心
3.证券经营机构
4.投资者
49.在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有()
1.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
2.足额交存交易资金
3.可全权委托经纪商代理交易
4.接受交易结果
5.履行交割清算义务
50。按开设证券账户的投资主体分类，证券账户可分为()。
1.自然人账户
2.法人账户
3.境外投资者账户
4.基金账户
51.证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：()以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。
1.证券出售者
2.证券持有者
3.融资者
4.资金需求者
52.股票交易中的竞价方式有不同的形式，它们是()。
1.口头竞价
2.信函竞价
3.书面竞价
4.电报竞价
5.电脑竞价
53.现行的证券交易竞价方式有()
1.拍卖竞价
2.招标竞价
3.集合竞价
4.连续竞价
54.下述()说法是正确的。
1.自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。
2.在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。
3.作为自营业务买卖的对象，有上市证券。
4.作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。
55.证券回购二次清算的步骤包括()。
1.回购初始交易当日的清算
2.回购初始交易次日的清算
3.回购到期日的清算
4.回购到期次日的清算
56.证券营业部的客户服务主要包括()。
1.客户需求调查
2.对客户的一般化服务
3.对客户的个性化服务
4.客户服务的创新
57.()行为属于操纵市场行为。
1.证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易
2.证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖
3.证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
4.证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券
5.证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券
58.下列哪些情形属交易差错风险()。
1.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
2.证券公司工作人员申报差错引起的风险
3.无权或越权代理而造成的风险
4.交割失误引起的风险
59.根据有关规定，如果()是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
1.发行人实施股票的二次发行
2.发行人的2/5的董事发生变动
3.发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
4.发行人申请破产的决定
60。证券结算包括()
1.证券登记
2.证券清算
3.证券交割
4.资金交收
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