二、多项选择题(每题1分，共40分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
1.深圳证券交易所综合协议或交易平台接受交易用户申报的类型包括( )。
A.定价申报 B.双边报价 C.意向申报 D.成交申报
2.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括( )。
A.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告
B.执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C.出具资产托管报告
D.安全保管集合资产管理计划资产
3.客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是( )。
A.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B.因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
4.我国目前上市公司分红派息的主要形式有( )。
A.股票股利 B.实物红利 C.现金股利 D.认股权证
5.下列不属于我国证券公司的营销渠道的是( )。
A.网络证券营销 B.期货公司 C.证券公司营业部 D.投资公司
6.集合资产管理合同应包括( )。
A.集合计划费用 B.存续期间委托人转让的时间
C.集合计划信息披露 D.存续期间委托人转让的方式及程序
7.证券交易结算流程中的证券交收环节包括( )。
A.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收
B.证券公司与结算参与人之间的证券交收
C.结算参与人与客户之间的证券交收
D.投资者与投资者之间的证券交收
8.证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的()。
A.风险认知与承受能力 B.投资偏好 C.财产收入状况 D.证券投资经验
9.上海证券交易所接受( )方式的市价申报。
A.对手方最优价格申报 B.最优五档即时成交剩余转限价申报
C.最优五档即时成交剩余撤销价申报 D.本方最优价格申报
10.纳入结算参与人最低备付金额计算的交易品种包括( )。
A.A股 B.基金 C.债券 D.B股
11.在公司董事会秘书空缺期间，公司应指定( )代行董事会秘书职责。
A.一名高级管理人员 B.一名监事 C.董事长 D.一名董事
12.证券自营业务的含义是()。
A.经证监会批准 B.以营利为目的
C.净资本不得低于5000万元人民币 D.能够任意买卖有价证券
13.下列各项中，( )是证券交易所特别会员的义务。
A.及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
B.按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用
C.派人出席证券交易所会员大会
D.接受证券交易所年度检查和临时检查
14.证券交易所认为必要时，可以( )。
A.调整融券保证金比例 B.维持担保比例
C.调整融资保证金比例 D.调整标的证券的选择标准
15.上市债券有三种交易形式，即( )。
A.回购交易 B.平价交易 C.现货交易 D.期货交易
16.短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益，所谓“转期”是指( )。
A.用较早到期的债券换成到期日较晚的债券 B.用销售一种新债券来赎回旧债券
C.以高于买入的价格销售短期债券 D.以低于买入的价格销售短期债券
17.证券自营业务的特点有( )。
A.自主性 B.风险性 C.任意性 D.收益性
18.下列哪些行为属于交易差错风险( )
A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B.证券公司工作人员申报差错引起的风险
C.无权或越权代理而造成的风险
D.交割失误引起的风险
19.建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是( )。
A.证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况
B.当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物
C.当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓
D.证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕
20.证券回购交易的实质是( )。
A.资金的贷出方暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息
B.证券市场的一种重要的融资方式
C.证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息
D.一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为
21.证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括( )。
A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B.不得侵占、损害客户的合法权益
C.不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D.不得借职务之便利用或泄露内幕信息
22.下列关于权证清算交收的说法中，正确的有( )。
A.权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T日16：00
B.对于权证交易和权证行权，中国结算公司深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算
C.对于权证交易，中国结算公司深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收(T日为交易日)
D.结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收
23.转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有( )。
A.高于该价位的买人申报全部成交 B.低于该价位的卖出申报半数成交
C.与该价位相同的买方申报全部成交 D.与该价位相同的卖方申报全部成交
24.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定( )。
A.质押金 B.保证金 C.保证券 D.质押券
25.全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的( )。
A.政府债券 B.中央银行债券 C.企业债券 D.金融债券
26.目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有( )。
A.O4国债(10) B.05国债(4) C.05国债(1) D.05国债(3)
27.对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据包括( )。
A.上市公司股东人数 B.股利分配方案中送股比例
C.股东的持股数 D.股东认购新股缴款额
28.下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有( )。
A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
B.一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
C.转托管一经申报不能撤单
D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因
29.在( )情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。
A.出租交易席位后 B.席位加入清算前 C.席位的清算路径发生变化 D.退回交易席位
30.信用风险可以进一步细分为( )。
A.本金风险 B.流动性风险 C.操作风险 D.价差风险
31.按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有( )。
A.具有持续盈利能力 B.信誉良好
C.最近3年无重大违法违规记录 D.注册资本不低于人民币2亿元
32.我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有( )。
A.按规定提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册 B.执行证券交易所决议
C.派遣合格代表入场从事证券交易活动 D.接受证券交易所的监督
33.投资者具有( )情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A.撤销当日有交易行为的 B.撤销当日有申报的
C.新股申购未到期的 D.相关机构未允许撤销的
34.关于限价委托方式特点的说法，正确的是( )。
A.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交
B.有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益
C.成交速度慢，有时甚至无法成交
D.在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易错失良机，遭受损失
35.下列属于证券交易所的竞价原则的是( )。
A.在相同的价格下，时间优先 B.在相同的时间下，买入价格高的优先
C.在相同的时间下，卖出价格高的优先 D.在相同的价格下，不分时间先后，按比例成交
36.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括( )。
A.在证券交易所挂牌交易的股票 B.在证券交易所挂牌交易的债券
C.证券投资基金 D.在证券交易所挂牌交易的权证
37.客户交易结算资金第三方存管的作用主要有( )。
A.保证客户资金安全 B.维护投资者利益 C.控制证券行业风险 D.维护市场稳定
38.客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是( )。
A.客户的年龄 B.客户的职业 C.家庭固定资产状况 D.家庭年收入
39.已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在( )。根据自己的申购量存人足额的申购资金。
A.申购日之前 B.申购口当日 C.提出申购申请后 D.开立资金账户的同时
40.上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有( )。
A.中国结算公司上海分公司核准答复日(T-3日前) B.公告刊登日(T日)
C.权益登记日(T+3日) D.现金红利发放日(T+8日)
三、判断题(每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分)
1.在连续交易系统中，交易一定是连续的。( B )
2.目前，A股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。( B )
3.转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。( A )
4.证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。( B )
5.证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。( B )
6.证券结算的操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。( B )
7.证券公司资金不足时，只要向客户保证支付，可以暂时挪用客户交易结算资金。( B )
8.在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。( B )
9.在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。( B )
10.按照竞价原则。在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。( A )
11.客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。( B )
12.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，目前我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制。( B )
13.根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》规定，中国结算公司按证券账户核算标准券。( A )
14.上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。( A )
15.证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。( A )
16.因为权证具有一定的权利，故有交易价值。( A )
17.股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让。(A)
18.公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。(B)
19.在我国证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理。( A )
20.目标市场的设定只是一个细分的市场。( B )
21.证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。( B )
22.上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。( B )
23.证券交易所交易席位的实质包含了一种交易资格的含义。( B )
24.目前，我国在买人卖出证券时都可以零数委托。( B )
25.上海证券交易所目前公布的指数品种和深圳证券交易所是一样的。( B )
26.网上发行新股具有经济性、高效性、市场性、连续性的特点。( B )
27.证券公司采取差异性市场营销策略时，营销人员可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略。( A )
28.客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。( A )
29.在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。( B )
30.1990年7月和1991年12月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。(B)
31.沪、深证券交易所于2009年11月2日正式发布《交易异常情况处理实施细则(试行)》。( A )
32.就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入交易场所自行买卖证券。( A )
33.资产管理合同不包括管理报酬的计算方法和支付方式这一事项。( B )
34.证券公司申请从事资产管理业务的条件中，其净资本不得低于人民币2亿元。( A )
35.我国债券结算佣金标准由证券结算登记机构制定，并报证券交易所备案。( B )
36.证券自营业务是指证券公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。( B )
37.上海证券交易所的网络投票系统以申报股数代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。( B )
38.我国银行间债券交易市场买断式回购的期限最长不超过90天。( B )
39.在采取网上新股定价发行方式上，如同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。( B )
40.客户向证券公司申请开展融资融券业务，可由客户本人向证券公司营业部提出申请，或委托他人代理。( B )
41.证券公司与其客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成。(A)
42.优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。( B )
43.网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。( B )
44.上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。(B)
45.如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。( B )
46.经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。( A )
47.当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。( A )
48.在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。( B )
49.上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。( B )
50.权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。( B )
51.符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。( B )
52.非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部或部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。( B )
53.根据我国现行有关交易制度，B股和权证实行当日回转交易，债券实行次交易日起回转交易。( B )
54.证券公司违反规定委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。( B )
55.证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。( A )
56.交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。( B )
57.债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。( B )
58.证券交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。( B )
59.证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。( A )
60.证券公司只可委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自行推广。( B )
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