中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份，于权益登记日登记送股。
61、委托指令有多种形式，从各国情况看，根据委托的时效限制，有()等。 【多选题】
A 、定期委托
B 、当日委托
C 、当月委托
D 、无限期委托
正确答案是：BD 14
委托指令有多种形式，从各国情况看，根据委托的时效限制，有当日委托、当周委托、无限期委托、开始委托和收市委托等。
62、以下哪几种情形不能办理资金账户的销户()。 【多选题】
A 、申购新股资金冻结期间
B 、开放式基金尚有基金余额、银证关联尚未撤销
C 、未完成交收
D 、客户资料尚未补全、账户冻结
正确答案是：ABCD 113
申购新股资金冻结期间、开放式基金尚有基金余额、银证关联尚未撤销、未完成交收、客户资料尚未补全、账户冻结等客户状态不正常的不能办理资金账户的销户。
63、证券交易所在股票交易中接受报价的方式主要有( )。 【多选题】
A 、口头报价
B 、电话报价
C 、书面报价
D 、电脑报价
正确答案是：ACD 24
证券交易所在股票交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价、电脑报价，投资者向证券经纪商下达委托指令的时候有电话委托。
64、连续交易机制的特点包括( )。 【多选题】
A 、指令执行和结算的成本相对比较低
B 、市场为投资者提供了交易的即时性
C 、批量指令可以提供价格的稳定性
D 、交易过程可以提供更多的市场价格信息
正确答案是：BD 13
指令执行和结算的成本相对比较低、批量指令可以提供价格的稳定性是定期交易系统的特点。
65、证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种包括( )。 【多选题】
A 、股票
B 、证券投资基金
C 、金融期货
D 、金融期权
正确答案是：CD 4、5
金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。股票和基金不属于衍生品。
66、集合资产管理合同应包括()等内容。 【多选题】
A 、集合资产管理合同当事人
B 、集合计划的基本情况
C 、集合计划账户管理
D 、投资收益与分配
正确答案是：ABCD 229
考查集合资产管理合同包括的内容。
67、证券账户自然人申请查询，委托他人代办的，还需提供( )。 【多选题】
A 、经公证的委托代办书
B 、证券变更情况
C 、代办人有效身份证明
D 、身份证明复印件
正确答案是：ACD 96
还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明及复印件
68、深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括( )等。 【多选题】
A 、匹配量
B 、集合竞价参考价格
C 、未匹配量
D 、证券代码
正确答案是：ABCD 74
深圳证券交易所集合竞价期间的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量等。
69、首个交易日不能实行价格涨跌幅限制的情形有()。 【多选题】
A 、首次公开发行的股票
B 、增发上市的股票
C 、暂停上市后恢复上市的股票
D 、证券交易所或者中国证监会认定的其他情形
正确答案是：ABCD 44
首个交易日不能实行价格涨跌幅限制的情形包括首次公开发行的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票以及证券交易所或者中国证监会认定的其他情形。
70、下列有关我国股票除息除权报价的陈述中，正确的陈述有( )。 【多选题】
A 、除息日该证券的开盘价改为除息日除息价
B 、除息日该证券的前收盘价改为除息日除息价
C 、除息(权)价=(前收盘价-现金红利+配股价格*流通股份变动比例)/(1+流通股份变动比例)
D 、除息(权)价=(前收盘价-现金红利)/(1+流通股份变动比例)
正确答案是：BC 70
除息日该证券的前收盘价改为除息日除息价。除息(权)价=(前收盘价-现金红利+配股价格*流通股份变动比例)/(1+流通股份变动比例)。
71、证券营业部经纪业务内部控制内容及要求包括()。 【多选题】
A 、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益
B 、建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为
C 、建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平稳、安全运营
D 、统一交易系统，加强信息系统安全管理
正确答案是：ABCD 136-140
考查证券营业部经纪业务内部控制内容及要求。以上各项都是。
72、金融期权可分为()。 【多选题】
A 、股权类期权
B 、利率期权
C 、货币期权
D 、金融期货合约期权
正确答案是：ABCD 5
考察金融期权交易的内容。
73、根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的有()。【多选题】
A 、一般情况下证券的开盘价通过集合竞价方式产生
B 、深圳证券交易所证券的收盘价通过连续竞价的方式产生
C 、不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
D 、上海证券交易所当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价
正确答案是：AD 69
深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生,不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。
74、按照现行规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有()。 【多选题】
A 、可转债的买卖申报优先于转股申报
B 、当出现不足转换1股的可转债余额时，由可转债发行公司通过证券登记结算公司以现金兑付
C 、当日通过可转换债券转换的公司股票可在当日卖出
D 、即日买进的可转债可当日申请转股
正确答案是：ABD 176-177
当日(T日)转换的公司股票可在T+1日卖出。其他选项皆对。
75、融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有()。 【多选题】
A 、在交易所上市交易满3个月
B 、股东数不少于400人
C 、股票发行公司已完成股份制改革
D 、股票交易未被交易所实行特别处理
正确答案是：ACD 256
股东数不少于4000人。
76、证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的( )。 【多选题】
A 、维持担保比例
B 、融资融券规模
C 、融券保证金比例
D 、融资保证金比例
正确答案是：ACD 260
证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的融资、融券保证金比例及维持担保比例。
77、上海证券交易所目前公布的指数包括()等。 【多选题】
A 、上证成分股指数
B 、上证50指数
C 、上证红利指数
D 、上证综合指数
正确答案是：ABCD 75
股票价格指数有样本指数类，综合指数类和分类指数类，以上各项是具体指数。
78、根据2003年12月18日中国证监会发布的《证券公司客户投资管理业务试行办法》的规定，证券公司开展集合资产管理业务，应当遵循的业务规范包括()等方面的内容。 【多选题】
A 、推广安排
B 、信息披露
C 、流动性要求
D 、内控制度
正确答案是：ABCD 220-226
以上各项均是基本规范的规定的方面。
79、下列关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正确的有()。 【多选题】
A 、对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收
B 、结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收
C 、中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保
D 、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+2日14：00。
正确答案是：ABC 290-291
国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日14：00。
80、关于上海证券交易所上市股票的配股，下列说法正确的有()。 【多选题】
A 、证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量
B 、配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证
C 、由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制卖空功能，即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交
D 、在配股缴款过程中，由证券公司向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用
正确答案是：ABC 159
在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用。
81、下列关于权证的描述正确的是()。 【多选题】
A 、权证只能在证券交易所内进行
B 、权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的
C 、权证按基础资产可分为认股权证和备兑权证
D 、权证具有期权的性质
正确答案是：BD 5
考察权证的相关知识。
82、关于证券交易所质押式回购交易报价，正确的说法有( )。 【多选题】
A 、我国目前采用的是以年收益率作为报价方式
B 、申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍
C 、我国目前采用的是以到期购回价作为报价方式
D 、申报价格最小变动单位为0.05元或其整数倍
正确答案是：AB 274
以每百元资金到期年收益率为报价方式;申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍。
83、证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有()。 【多选题】
A 、对自营业务规定具体的风险控制措施
B 、检查开设自营帐户的会员是否具备规定的自营资格
C 、要求会员按月编制库存证券报表
D 、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
正确答案是：ABCD 201
以上均是交易所对自营业务的日常监督管理的规定。
84、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定:()。 【多选题】
A 、当日申购的基金份额同日可以卖出，但不得赎回
B 、当日买入的基金份额同日可以赎回，但不得卖出
C 、当日赎回的证券同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D 、当日买入的证券同日可以用于申购基金份额
正确答案是：ABCD 173
以上各项均正确。
85、同自营业务相比，下列各项中，( )是证券经纪业务的特点。 【多选题】
A 、业务对象的特定性
B 、交易行为的自主性
C 、客户资料的保密性
D 、客户指令的权威性
正确答案是：CD 83-84
证券经纪业务的特点有：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性。
86、()交易产生印花税。 【多选题】
A 、A股
B 、可转换公司债券
C 、B股
D 、基金
正确答案是：AC 47
印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按规定的税率分别征收的税金。另外，财政部决定从2008年9月19日起，对证券交易印花税政策进行调整，由现行双边征收改为单边征收，即只对卖出方(或继承、赠与A股、B股股权的出让方)征收证券(股票)交易印花税，对买入方(受让方)不再征税。税率仍保持1‰。
87、根据我国证券交易所的交易规则，证券的( )，证券交易所要予以公告。 【多选题】
A 、挂牌
B 、摘牌
C 、停牌
D 、复牌
正确答案是：ABCD 69
证券的挂牌、摘牌、停牌、复牌，证券交易所要予以公告。
88、在证券交易所质押式回购交易开始时，( )为申报买卖方向的卖出方。 【多选题】
A 、融券方
B 、融资方
C 、逆回购方
D 、正回购方
正确答案是：AC 274
融资方按“买入”予以申报，融券方按“卖出”予以申报。
89、个人投资者开立证券交易结算资金账户，须提交的证件和材料有( )。 【多选题】
A 、住址证明
B 、本人身份证原件
C 、单位介绍信
D 、证券账户卡
正确答案是：BD 87
办理时客户须按证券营业部要求如实填写开户申请表，提交身份证明、证券账户、银行结算账户等资料并签署相关协议、风险提示书、授权委托书等法律文件。
90、在证券交易市场发展早期，( )是场外交易市场的主要形式。 【多选题】
A 、证券登记结算场所
B 、柜台市场
C 、店头市场
D 、代办股份转让市场
正确答案是：BC 10
在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是柜台市场。柜台市场又称“店头市场”。
91、关于网上定价发行新股确定认购股票数量的具体处理原则，下列说法正确的有()。【多选题】
A 、当有效申购总量小于该次股票发行数量时，投资者按其有效申购量认购股票
B 、当有效申购总量等于该资股票发行数量时，投资者按其有效申购量认购股票
C 、当有效申购总量大于该资股票发行数量时，由于承销商负责组织摇号抽签
D 、对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号，每一有效申购单位配一个号
正确答案是：ABCD 154
考察网上定价发行新股确定认购股票数量的具体处理原则。
92、对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及( )。 【多选题】
A 、中国人民银行
B 、证券交易所
C 、中央国债登记结算有限责任公司
D 、全国银行间同业拆借中心
正确答案是：ACD 281
同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作。发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告。
93、关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是( )。【多选题】
A 、证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准
B 、证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延
C 、在国家法定假日，证券交易所市场不休市
D 、在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半
正确答案是：AB 39
证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准; 在国家法定假日证券交易所市场休市。交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。
94、连续竞价时，成交价格的确定原则为：()。 【多选题】
A 、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
B 、最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价
C 、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
D 、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
正确答案是：ACD 43
连续竞价时，成交价格的确定原则为：1、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价;2、买入申报价格高于即时提示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价;3、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
95、若证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券则() 【多选题】
A 、责令改正、予以警告
B 、没收违法所得
C 、违法所得不足3万元的处以3万以上30万以下的罚款
D 、情节严重的撤销相关人员的证券从业资格
正确答案是：ABCD 270
考察《证券公司监督管理条例》。
96、关于佣金，以下表述正确的有( )。 【多选题】
A 、A股佣金标准的起点与B股相同
B 、目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度
C 、债券交易佣金标准由证券交易所制定
D 、目前我国股票交易佣金实行浮动制度
正确答案是：CD 47
从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度;A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取;B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
97、在证券经纪业务中，投资者采用的非柜台委托形式有()。 【多选题】
A 、人工电话委托
B 、电话自动委托
C 、传真委托
D 、网上委托
正确答案是：ABCD 30-31
以上均是非柜台委托的具体形式。
98、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报()。 【多选题】
A 、对手方最优价格申报
B 、全额成交或撤销申报
C 、最优5档即时成交剩余撤销申报
D 、本方最优价格申报
正确答案是：ABCD 35
深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报：1、对手方最优价格申报;2、本方最优价格申报;3、最优5档即时成交剩余撤销申报;4、全额成交或撤销申报;5、本方最优价格申报;6、深圳证券交易所规定的其他类型。
99、根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所可以视情况采取的措施包括()。【多选题】
A 、口头或书面警示
B 、约见谈话
C 、要求相关投资者提交书面承诺
D 、限制相关证券账户交易
正确答案是：ABCD 164
除以上选项外，还可采取的措施包括：报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户，上报中国证监会查处。
100、关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是( )。 【多选题】
A 、基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
B 、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
C 、上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日
D 、投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金
正确答案是：ABCD 168
以上各项规定均正确。
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