101、证券经纪商若不能以委托当日最有利的价格使客户的委托指令得以执行，将承担交易中的价格风险。【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：B 91
证券经纪商若不能以委托当日最有利的价格使客户的委托指令得以执行，并不用承担交易中的价格风险。证券经纪商如果不履行或不适当履行委托合同的，才应承担违约责任。
102、严格执行经纪业务操作流程是减小管理风险的重要手段。 【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：A 144
严格执行经纪业务操作流程是减小管理风险的重要手段。
103、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定，申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%，同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。 【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：A 45
在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定，申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%，同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。
104、买卖上海证券交易所和深圳证券交易所有价格涨跌幅度限制的证券，连续竞价时，涨跌幅比例都是相同的。【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：B 44
对于*ST或ST股票而言，涨跌幅为5%。
105、全国银行间市场质押式回购业务参与者违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，人民银行将给予纪律处分，并可处3万元人民币以下的罚款。 【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：B 278
违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理。
106、按照我国现行交易制度，只有债券可以进行回转交易。 【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：B 63
除债券外、权证、B股等也可以进行回转交易。债券和权证实行当日回转，B股实行次日回转。
107、上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者。 【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：A 281
上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者。
108、证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：A 210
证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
109、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。 【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：A 208
设立限定性集合资产管理计划的净资本不得低于人民币3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不得低于人民币5亿元。
110、在现阶段采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，发行人根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：B 151
是主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，而不是发行人。
111、目前深圳证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001港元。 【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：B 36
目前深圳证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01港元。
112、按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办证券账户必须本人亲自办理，不得委托他人代办。【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：B 95
个人投资者证券账户的挂失补办可以委托他人代办。
113、证券交易所交易席位的实质，只是指证券公司在证券交易所有一固定位置。 【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：B 19
交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。
114、网上发行结束后，证券发行人完成上网发行新股股东的股份登记。 【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：B 154
网上发行结束后，由中国结算公司完成上网发行新股股东的股份登记。
115、证券账户的管理包括证券账户的开立、证券账户的挂失补办、证券账户注册资料的查询与变更、证券账户的合并与注销、非交易过户等。【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：A 93
证券账户的管理包括证券账户的开立、证券账户的挂失补办、证券账户注册资料的查询与变更、证券账户的合并与注销、非交易过户等。
116、投资者通过深圳证券交易所交易系统进行投票时，在“委托价格”项填报股东大会议案序号。【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：A 162
在“委托价格”项填报股东大会议案序号。
117、上海证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰ 【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：A 47
上海证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交金额的0.5‰。
118、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。 【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：B 254
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍。
119、证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：A 197
证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。
120、买断式回购结算资金交收时，结算参与人的结算备付金账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足以抵补历史透支的，结算参与人必须在T+1日交收截止日点前补足交收资金。 【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：A 290
考察买断式回购资金交收的有关知识。
121、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，虚拟开盘参考价格属于连续竞价阶段的即时行情的内容。【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：B 74
根据《上海证券交易所交易规则》的规定，虚拟开盘参考价格属于开盘集合竞价阶段即时行情的内容。
122、从2002年3月25日开始，我国证券交易所国债交易采用净价交易。 【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：A 36
从2002年3月25日开始，我国证券交易所国债交易采用净价交易。
123、上海证券交易所国债买断式回购在报价时，按资金年收益率进行申报。 【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：B 274
在上海证券交易所，国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报。
124、人民币普通股票账户简称为B股账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖B股的境内投资者和合格境外投资者。 【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：B 26
人民币普通股票账户简称为A股账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外投资者。
125、根据现行制度规定，A股的佣金根据成交金额按比例收取，起点为1元。 【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：B 50
A股、证券投资基金每笔交易交易佣金不足5元的，按5元收取。
126、可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：A 176
可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定比例数量的另一种证券的债券。通常是转换成普通股票。
127、权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算;无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：A 174
权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算;无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。
128、客户(或代理人)证券帐号发生变化的，客户本人提交有效身份证明、资金账户卡、证券账户卡原件以及复印件在柜台办理客户有关资料更改申请手续。【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：A 110
客户(或代理人)证券帐号发生变化的，客户本人提交有效身份证明、资金账户卡、证券账户卡原件以及复印件在柜台办理客户有关资料更改申请手续。
129、申购冻结资金产生的利息收入由证券公司按相关规定办理划转事宜。 【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：B 154
申购冻结资金产生的利息收入由中国结算公司按相关规定办理划转事宜。
130、上海证券交易所国债质押式回购交易申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍。 【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：A 275
上海证券交易所国债质押式回购交易申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍。
131、网上发行借助证券交易所的交易网络，使整个发行过程高效、安全。 【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：A 151
考察网上发现的优点之一高效性。
132、可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按照规定的价格和比例将债券转换为股票。【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：B 6
要求发行公司按照规定的价格和比例将债券转换为股票。此外，是否转换是持有者的权利，不是必须转换。
133、债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动。 【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：A 4
债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动。
134、证券公司办理定向资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。 【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：B 213
资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金、短期融资券等。
135、与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：A 191
考察证券自营业务交易的风险性特点。
136、关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。 【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：A 165
关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。
137、在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司，完成整个配股缴款工作。【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：A 159
在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司，完成整个配股缴款工作。
138、证券公司员工或经纪人接受客户全权委托是证券经纪业务的合规风险。 【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：B 142
证券公司员工或经纪人接受客户全权委托是证券经纪业务管理风险的情形。
139、上海证券交易所买断式回购在报价时，按资金年收益率进行申报。 【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：B 282
上海证券交易所买断式回购在报价时，按每百元面值债券到期购回价进行申报。
140、证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。 【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：B 189
不必须拥有证券。
141、客户通过证券营业部设置的专用委托电脑终端，凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态，自行将委托输入电脑交易系统，已完成证券交易的委托形式属于网上委托。【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：B 31
题干所述应为自助终端委托。
142、目前，投资者在我国证券市场上进行交易时采用实名制。 【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：A 26
考察开立证券账户的真实性原则。目前，投资者在我国证券市场上进行交易时采用实名制。
143、融资买入标的股票的总股本不少于1亿股或总市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的总股本不少于2亿股或总市值不低于8亿元。 【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：B 256
融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或总流通市值不低于8亿元。
144、证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：B 194
题干所述违反了防火墙制度。
145、在中小企业板上市的公司在连续20个交易日内，公司每股每日收盘价均低于每股面值，则对此公司实行暂停上市。【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：B 66
在中小企业板上市的公司在连续20个交易日内，公司每股每日收盘价均低于每股面值，则对此公司实行退市风险警示。
146、结算参与人的最低结算备付金不可用于完成交收。 【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：B 302
结算参与人的最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。
147、全国银行间市场债券买断式回购业务的交易、结算规则应依据中国银监会有关买断式回购的规定制定。【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：B 281
同业中心和中央结算公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购的交易、结算规则。
148、在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前证券登记结算机构应向证券交易所提供交易型开放式指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：B 173
基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型开放式指数基金的申购、赎回清单，而不是证券登记结算机构提供。
149、按照我国现行规定，记名证券的非交易过户由证券经纪商办理。 【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：B 296-297
变更登记由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户。证券过户登记分为集中交易过户登记和非交易过户登记，两种都由证券登记结算机构办理。
150、《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所接受全额成交或撤销申报的市价申报类型。【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：A 35
深圳证券交易所接受下列类型的市价申报：(1)对手方最优价格申报;(2)本方最优价格申报;(3)最优5档即时成交剩余撤销申报;(4)即时成交剩余撤销申报;(5)全额成交或撤销申报;(6)其它类型。
151、证券交易使证券的收益性特征显示出来。 【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：B 1
证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而更有利于证券发行的顺利进行。
152、证券交易所的组织形式有会员制和合作制两种形式。 【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：B 10
证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种形式。
153、在我国，根据现行交易规则，在委托未成交之前，委托人有权变更和撤销委托。 【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：A 39
在我国，根据现行交易规则，在委托未成交之前，委托人有权变更和撤销委托。
154、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息是代办股份转让主办券商的代办业务之一。【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：B 178
题干所述为主办业务之一。
155、全国银行间债券市场买断式回购以净价交易、全价结算。 【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：A 280
全国银行间债券市场买断式回购以净价交易、全价结算。
156、在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按事先规定的申购单位股数确定为一个申报号，连续排号，然后通过遥号抽签，确定可购得股票的认购者。【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：B 154
在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按事先规定的申购单位股数确定为一个申报号，连续排号，然后通过遥号抽签，确定可购得股票的认购者。
157、做市商的收入来源是买卖证券的差价。 【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：A 13
做市商的收入来源是买卖证券的差价。
158、在实行滚动交收的情况下，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不得合并计算。【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：B 300
在实行滚动交收的情况下，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。
159、证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前全部或部分卖出的交易。【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：A 63
证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前全部或部分卖出的交易。
160、基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。 【判断题】
A 、正确
B 、错误
正确答案是：A 40
都是按“价格优先、时间优先”的原则。
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