多项选择题部分 (共40题 每题2分 共80分)
1. 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影晌的主要特点是( ).
A 干扰程度深
B 涉及范围广
C 作用机制复杂
D 对股价短期影响大
正确答案是：ABC
2. 影响股票价格的宏观经济因素包括( )
A 财政政策
B 经济增长
C 市场利率
D 货币政策
正确答案是：ABCD
3. 债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有( ).
A 借贷资金市场的利率水平
B 筹资者的资信
C 债券期限长短
D 债券发行者名称
正确答案是：ABC
4. 我国银行间债券市场的清算方式有( )
A 见券付款
B 见款付券
C 券款对付
D T+0或T+1
正确答案是：ABC
5. 《证券投资基金管理暂行办法》领布后，率先发行的两只证券投资基金是( ).
A 基金金泰
B 基金裕隆
C 基金开元
D 基金安信
正确答案是：AC
6. 开放式基金和封闭式基金的区别在于( )。
A 基金份额交易方式不同
B 基金份额资产净值公布的时间不同
C 投资策略不同
D 基金份额的交易价格计算标准不同
正确答案是：ABCD
7. 关于股票价格指数期货的描述，正确的有( )。
A 股票价格指数为基础变量
B 采用实物交割与结算
C 其交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
D 是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
正确答案是：ACD
8. 以下关于股票分割与合并的说法正确的是( )。
A 股票分割与合并将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
B 股票分割与合并不影响股东所持股票的市值
C 股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
D 股票分割通常适用于高价股，股票合并通常适用于低价股
正确答案是：BCD
9. 我国《刑法》关于证券犯罪的规定有( )。
A 欺诈发行股票、债券罪
B 非法发行股票和公司、企业债券罪
C 泄露内幕信息罪
D 操纵证券市场罪
正确答案是：ABCD
10. 一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有( ).
A 股票
B 大额存单
C 1年以内(含1年)的央行票据
D 1年以内(含1年)的银行定期存款
正确答案是：BCD
11. 我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取( )等监管措施.
A 撒销
B 责令停业整顿
C 接管
D 指令其他机构托管
正确答案是：ABCD
12. 证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的( )投资工具。
A 分散风险
B 稳定收益
C 集合投资
D 专业理财
正确答案是：ACD
13. 场外交易市场具有( )等特征。
A 分散的无形市场
B 组织方式大多采取做市商制
C 议价方式进行证券交易
D 管理比证券交易所严格
正确答案是：ABC
14. 证券市场禁入措施的适用对象包括( ).
A 发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
B 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
C 证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D 散户投资者
正确答案是：ABC
15. 债券与股票的相同点是( ).
A 都属于有价债券
B 都是筹措资金的手段
C 都是债权凭证
D 收益率相互影响
正确答案是：ABD
16. 关于地方政府债券，以下说法正确的是( )。
A 地方政府债券所筹集的资金只能用于弥补地方财政资金的不足，不得用于兴建地方大型项目。
B 专项债券是指地方政府为缓解资金紧张或解诀临时经费不足而发行的债券
C 我国目前的政府债券仅限于中央政府债券
D 按资金来源和偿还资金来源分类，通常可分为一般债券和专项债券
正确答案是：CD
17. 通常情况下，以下关于债券说法正确的有( )。
A 当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券
B 债券的票面利率也称为名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示
C 市场利率较高时，债券的票面利率也相应较高
D 当市场利率上涨时，投资债券面临的再投资风险增加
正确答案是：ABC
18. 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)的内容包括:( )。
A 充分认识大力发展资本市场的重要意义
B 推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务
C 进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展
D 健全资本市场体系，丰富证券投资品种
正确答案是：ABCD
19. 证券评级业务所遵循的一致性原则是指对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当( ).
A 采用一致的评级标准
B 采用一致的工作程序
C 依据.清况不同采用不同的评级标准
D 依据.清况不同采用不同的工作程序
正确答案是：AB
20. 关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有( ).
A 股票反映的是所有权关系
B 公司型基金反映的是信托关系
C 契约型基金反映的是信托关系
D 债券反映的是债权债务关系
正确答案是：ACD
21. 下列关于优先股的表述正确的是( ).
A 优先股票是一种特殊股票
B 优先股股东表决权优先
C 优先股代表着对公司的债权
D 优先股一般有固定的股息率
正确答案是：AD
22. 中证规模指数包括( )等.
A 中证100指数
B 中证1000指数
C 中证500指数
D 中证200指数
正确答案是：ACD
23. 证券服务机构主要包括( )等.
A 证券业协会
B 证券投资咨询公司
C 律师事务所
D 证券信用评级机构
正确答案是：BCD
24. 下面属于证券中介机构的是( )。
A 证券业协会
B 证券服务机构
C 证券交易所
D 证券公司
正确答案是：BD
25. 参与证券投资的金融机构有( )等。
A 证券经营机构
B 中央银行
C 保险公司
D 银行业金融机构
正确答案是：ACD
26. 关于沪深300股指期货交易涨跌幅限制的规定，正确的是( )
A 涨跌停板幅度为上一交易日结算价的士10%
B 季月合约上市首日涨跌停板幅度为上一交易日的收盘价的士2肥6
C 上市首日有成交的，于当日恢复到合约规定的涨跌停板幅度
D 上市首日无成交的，下一交易日继续执行前一交易日的涨跌停板幅度
正确答案是：AD
27. 可作为金融衍生工具基础的变量有( ).
A 债券
B 股票
C 银行定期存款单
D 天气指数
正确答案是：ABCD
28. 金融衍生工具的对应的基础金融产品包括O
A 债券
B 股票
C 银行定期存款单
D 金融衍生工具
正确答案是：ABCD
29. 以下关于沪深300股指期货合约说法正确的有( )
A 每点300元
B 交易代码为下
C 最低交易保证金为合约价值的13%
D 采用现金交割方式
正确答案是：ABD
30. 我国《证养法》规定，设立证券公司，应当具备( )等条件.
A 有符合法律、行政法规规定的公司章程
B 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元
C 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近二年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元
正确答案是：ABC
31. 《首饮公开发行股票并上市管理办法》规定，对净利润和辅助指标分别作了规定，要求( )。
A 最近三年经营活动产生的现金流量净额累计超过5000万元
B 三年累计净利润不低于5000万元
C 最近三年净资产收益率不低于6%
D 净利润须满足最近三年连续盈利
正确答案是：AD
32. 中国证监会是国务院直属机构，是全国( )的主管部门。
A 银行
B 证券
C 企业
D 期货
正确答案是：BD
33. “国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展，其内容包括( )。
A 严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益
B 证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理
C 建立健全证券、期货公司市场退出机制
D 完善以净资本为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策
正确答案是：ABCD
34. 股票发行的定价方式有( )
A 协商定价方式
B 一般询价方式
C 累计投标询价方式
D 上网竟价方式
正确答案是：ABCD
35. 股票价格指数的计算方法可分为以下几种( )。
A 相对法
B 综合法
C 基期加权法
D 计算期加权法
正确答案是：ABCD
36. 近年来我国金融债券品种逐渐多样化.例如，国家开发银行曾发行过( )。
A 投资人选择权债券
B 长期饮级债券
C 本息分离债券
D 混合资本债券
正确答案是：ABC
37. 套期保值的基本类型是( ).
A 投机套期保值
B 多头套期保值
C 空头套期保值
D 获利套期保值
正确答案是：BC
38. 在自给自足的小生产社会中，以下说法正确的是( )。
A 生产力水平低下，生产所需的资本极其有限
B 社会生产所需要的资本除了自身积累外，还通过借贷资本来筹集
C 社会化生产产生了对巨额资金的需求
D 单个生产者的积累就能满足再生产的需要
正确答案是：AD
39. 不同的标准进行分类，有价证券可分为( )。
A 上市证券与非上市证券
B 政府证券、政府机构证券、公司证券
C 公募证券和私募证券
D 股票、债券和其他证券
正确答案是：ABCD
40. 证券交易所具有的特征是( ).
A 有固定的交易场所和交易时间
B 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采用议价制
C 通过公开竟价的方式诀定交易价格
D 集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率
正确答案是：ACD
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