二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的选项中，有一项或一项以上符合题目要求。)
1.下列可以发行证券的有( )。
A.个人
B.企业
C.政府
D.金融机构
BCD
2.证券市场监管机构包括( )。
A.国务院证券监督管理机构
B.国务院证券监督管理机构的派出机构
C.证券登记结算公司
D.行业协会
ABD
3.新 《 公司法 》 明确了关联交易的概念，具体规定包括( )。
A 。董事会会议由 1/2 以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
B 。明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益
C 。利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任
D 。上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权
ABCD
4.对基金管理人的概念理解不正确的是( )。
A.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
B.由依法设立的基金管理公司担任
C.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立，但不具有独立法人地位
CD
5.金融期货与金融期权的不同之处包括( )。
A.标的物不同
B.投资者权利与义务的对称不同
C.履约保证不同
D.现金流转不同
ABCD
6.新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )三个标准。
A.1000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.5亿元
BCD
7.与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是( )。
A.债券
B.股票
C.银行定期存款单
D.金融衍生工具
ABCD
8.近年来，我国金融债券市场发展较快。金融债券品种不断增加，主要包括( )。
A.证券公司债券
B.央行票据
C.保险公司次级债务
D.政策性银行金融债券
ABCD
9.下面的( )不是我国证券交易所目前采取的组织形式。
A.公司制
B.会员制
C.合伙人制
D.合同制
ACD
10.关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是( )。
A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险
B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
ABCD
11.在国际金融市场上存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标。同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据，常见的参考利率包括( )。
A.伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)
B.香港银行间同业拆放利率(HIBOR)
C.欧洲美元定期存款单利率
D.联邦基金利率
ABCD
12.基金管理人应当履行下列( )职责。
A.办理基金备案手续
B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
D.编制中期和年度基金报告
ABCD
13.境外上市外资股的名称包括( )。
A.H股
B.B股
C.N股
D.S股
ACD
14.《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括( )。
A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人
B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人
C.证券服务机构、证监会
D.证券公司、保荐人
ABD
15.关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的叙述，正确的是( )。
A.证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能是货币性质的资金
B.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
C.客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物
D.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权
BCD
16.独立董事的作用在于( )。
A.加强董事会的独立性
B.强化董事会内部的制衡机制
C.强化公司董事会的战略管理职能
D.关注利益相关者的利益。
ABCD
17.关于我国的国际债券描述正确的是( )。
A.1982年我国首次在国际市场发行国际债券
B.1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券
C.1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券
D.2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元
ABCD
18.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为( )。
A.货币互换镇
B.利率互换
C.股权互换
D.信用违约互换
ABCD
19.假设：以EV。表示期权在t时点的内在价值，X表示期权合约的协定价格，S。表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为( )。
A.EVt=O(St≤x)
B.EVt =0(St≥x) √
C.EVt =(x·St)*m(St √
D.EVt =( St—x)*m(St》x)
BC
20.我国的债券指数包括( )。
A 。上证国债指数
B 。政策性银行金融债指数
C 。上证企业债指数
D 。中国债券指数
ACD
21.下面关于无面额股票的阐述正确的是( )。
A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B.无面额股票也称为比例股票或份额股票
C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
D.我国的《公司法》允许发行无面额股票
ABC
22.债券与股票相同的地方表现在( )。
A.两者都是有价证券
B.两者都是筹资手段
C.两者收益率相互影响
D.两者的风险差不多
ABC
23.我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有( )。
A 。净资产不低于 2 亿元人民币
B 。在最近一个季度末资产管理规模不低于 200 亿元人民币或等值外汇资产
C 。管理证券投资基金 2 年以上
D 。最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查
ABCD
24.恒生流通综合指数系列包括( )。
A 。恒生综合指数
B 。恒生流通综合指数
C 。恒生香港流通指数
D 。恒生中国内地流通指数
BCD
25.筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有( )。
A.偿还能力
B.市场利率变化
C.资金使用方向
D.债券变现能力
BCD
26.我国证券交易所的理事会具有以下职权( )。
A.制定和修改证券交易所章程
B.执行会员大会的决议
C.制定、修改证券交易所的业务规则
D.审定对会员的接纳
BCD
A选项属于会员大会的职权。
27.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以( )。
A.修改公司章程
B.推选经理候选人
C.向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人
D.向股东会提出议案
CD
28.发放股票股息的目的是( )。
A.增加公司资产总额
B.增加公司股东权益总额
C.使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
D.使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通
CD
股票股息是股东权益在不同项目之间的转移，不会影响公司资产、负债和股东权益，所以A和B选项不正确。
29.在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现( )几大趋势。
A.金融创新进一步深化
B.发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展
C.证券交易所的合并与上市
D.证券市场的网络化发展趋势
ABCD
30.下列对非上市证券认识正确的是( )。
A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B.非上市证券不允许在证券交易所内交易
C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
D.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券
ABD
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