31.下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是( )。
A 。无记名股票转让相对简便
B 。无记名股票安全性较差
C 。无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资
D 。股东权利归属股票的持有人
C
32.如果市场利率提高，则期权价格的变化是：( )。
A.上升
B.下降
C.不变
D.不确定
D
利率对期权价格的影响是复杂的，要具体情况做具体的分析，而无明显的一致的规律。
33.《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足( )家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足( )家，发行人不得定价并应中止发行。
A.50，100
B.20，50
C.10，30
D.20，100
B
《证券发行与承销管理办法》规定：所有询价对象均可自主选择是否参加初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。只有参与询价的询价对象才能参与网下申购。如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
34.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为( )。
A.股票市场和债券市场
B.中长期信贷市场和证券市场
C.证券市场和货币市场
D.短期资金市场和长期资金市场
B
35.下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是( )。
A.年满18周岁。
B.完全民事行为能力。
C.具有高中以上文化程度。
D.至少具有本科以上文化程度。
D
参加证券业从业人员资格考试只需具备高中以上文化程度。
36.证券交易价格是通过( )确定的。
A.证券商与投资者协商
B.一级市场上的公开竞价
C.证券供求双方共同作用
D.发行者与证券商协商
C
37.公司申请其股票上市应有( )记录。
A.最近3年连续盈利
B.3年盈利
C.5年盈利
D.最近5年连续盈利
A
38.依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是( )。
A.普通股东、优先股东、债权人
B.债权人、普通股东、优先股东
C.债权人、优先股东、普通股东
D.优先股东、普通股东、债权人
C
当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在债权人之后，普通股股东之前。所以C选项正确。
39.证券专营机构在英国称( )。
A.投资银行
B.商人银行
C.证券公司
D.证券商
B
考生需要掌握：世界各国对证券公司的称呼不尽相同，美国称为投资银行，英国称为商人银行。
40.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的规货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了( )。
A.信用风险
B.流动性风险
C.法律风险
D.基差风险
D
41.下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是( )。
A.降低非系统风险
B.透明和信息公开
C.保护投资者
D.降低系统风险
A
42.下面不属于我国金融债券的是( )。
A.央行票据
B.证券公司债券
C.财务公司债券
D.信用公司债券
D
43.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名( )。
A.董事
B.经理
C.监事候选人
D.独立董事
B
44.按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有( )。
A.制定公司内部基本管理制度
B.制定公司的利润分配方案和弥补方案
C.决定公司内部管理机构的设置
D.对是否发行公司债券作出决议
D
制定内部基本管理制度、利润分配方案和弥补方案、决定公司内部管理机构的设置，由公司的董事会决定。
45.我国 《 证券法 》 规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱编投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以( )的罚款。”
A.3万元以下
B.3万元改上10万元以下
C.10万元以上
D.1万元以上5万元以下
B
46.国际债券是指( )。
A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券
D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券
C
国际债券的对象是外国投资者，以外国货币为面值，在国际证券市场发行，所以C选项正确。
47.股票最基本的特征是( )。
A 。风险性
B 。流动性
C 。永久性
D 。收益性
D
48.( )是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。
A.政策风险
B.经济周期波动风险
C.利率风险
D.系统风险
A
政府政策变动导致的证券市场波动，属于政策风险。
49.我国现阶段，资信评级机构在性质上具有( )。
A.独立性
B.非独立性
C.连带性
D.相关性
A
资信评级机构从事证券评级业务时，要遵循独立、客观、公正的原则，证券评级业务部门与其他业务部门保持独立。
50.我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
A.35%
B.45%
C.55%
D.65%
A
51.我国 《 上市公司证券发行管理办法 》 规定，非公开为隋股票，发行对象均属于原前( )名股东的。可以由上市公司自行销售。
A.5
B.10
C.15
D.20
B
52.公司剩余资产分配的程序是( )。
A.分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
B.支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东
C.支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
D.支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东
D
为了维护职工和债券人利益，工资和债务的分配顺序要排在股东权利之前。
53.股份有限公司的发行申请文件应由( )推荐并向中国证监会申报。
A.发行公司
B.证监会的当地派出机构
C.主承销商
D.承销团
C
这是《中国证监会股票发行核准程序》的规定。
54.不属于证券发行公司信息披露的重要文件是( )。
A.招股意向书
B.招股说明书
C.上市公告书
D.定期报告文件
D
55.引起股价变动的直接原因是( )。
A.公司的盈利水平
B.景气变动
C.供求关系的变化
D.市场利率
C
56.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
A.20%
B.25%
C.30%
D.40%
B
57.下面不属于金融债券的是( )。
A.央行票据
B.保险公司债券
C.证券公司债券
D.证券公司短期融资债券
B
新中国金融债券得到长足发展，种类也日益增多，重要有以下几类：
(1)央行票据;
(2)证券公司债券;证券公司依法发行的约定在一定期限内还本付息的一种有价证券。
(3)商业银行的次级债券;商业银行的次级债券是指商业银行发行的本金和利息的清偿顺序在商业银行的其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券。
(4)保险公司次级债券;
(5)证券公司短期融资债券;
(6)混合资本证券。
58.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指( )。
A.每股股票的实际卖出价
B.每股股票在当日的市价
C.每股股票当日的实际交易价
D.每股股票所代表的实际资产的价值
D
59.简单算术股价平均数( )。
A.是以样本股每日最高价之和除以样本数
B.是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数
C.在发生样本股送配股，折股和更换时，会使股价平均数失去真实性
D.考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响
C
简单算术股价平均数不考虑送股、拆股、增发等情况，因而在发生样本股送配股，折股和更换时，会使股价平均数失去真实性。修正股价平均数能弥补这一缺点。
60.以下关于债券和股票区别的描述错误的是( )。
A.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证
B.两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资
C.两者风险不同，股票的风险要大于债券
D.两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构
D
股票和债券区别主要在于权利，期限，风险。至于说收益，存在着不确定性，不能一概而论。
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