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一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是( )。
A.按抽签决定认购成功者
B.按价格优先原则决定认购成功者
C.按时间优先原则决定认购成功者
D.按客户优先原则决定认购成功者
2.在自营业务操作流程方面，以下说法不正确的是( )。
A.投资组合的制定和交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责
B.禁止从自营账户中调入调出资金
C.交易指令需要强制留痕
D.交易指令执行前应经过审核
3.市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内( )买进或卖出证券。
A.上一交易日收盘价格
B.当时的市场价格
C.当时买进价和卖出价的中间价
D.当日的加权平均成交价
4.下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。
A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C.将自营账户借给他人使用
D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利 害关系的发行人发行的证券
5.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )两项内容。
A.原证券账户的复制和证券的非交易过户
B.新开立证券账户和证券的非交易过户
C.原证券账户的复制和证券的交易过户
D.新开立证券账户和证券的交易过户
6.填写委托单的第一要点是填写( )。
A.证券账号
B.交割日期
C.数量
D.品种
7.下列证券品种中，不在证券登记结算公司办理过户的是( )。
A.股票
B.基金
C.无纸化国债
D.凭证式国债
8.( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A.证券交易所
B.负责客户信用资金存管的商业银行
C.证监会派出机构
D.证券登记结算机构
9.关于证券登记，下列说法错误的是( )。
A.是保障投资者合法权益的重要环节
B.是规范证券发行和证券过户的关键所在
C.是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
D.是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行 注册登记
10.根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，( )。
A.当日申购的基金份额，同日不可以卖出
B.当日申购的基金份额，同日可以赎回
C.当日买入的基金份额，同日可以卖出
D.当日买入的基金份额，同日可以赎回
11.报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。
A.规模大小
B.价格高低
C.时间先后
D.数量多少
12.关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是( )。
A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
13.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。
A.买卖对象为上市证券
B.主要收入为佣金收入
C.证券公司都有自营资格
D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
14.中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的( )。
A.及时性
B.完整性
C.真实性
D.准确性
15.根据中国证监会证监EA998]D号《上市公司股东大会规范意见》规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后( )内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。
A.1个月
B.25天
C.2个月
D.90天
16.根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券
经纪业务时必须遵守的内容的说明，错误的是( )。
A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物或质押物
B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
17.标准券是由不同债券品种按相应( )形成的回购融资额度。
A.收益率加权
B.面值平均
C.折现率折现
D.折算率折算
18.在回购交易中，标准品种只分( )。
A.券种
B.回购期限
C.债券利率
D.债券价格
19.证券经纪商提供的信息服务不包括( )。
A.上市公司的详细资料
B.公司和行业的研究报告
C.经济前景的预测分析和展望研究
D.有关股票市场变动态势的内部报告
20.在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是( )。
A.证券业协会
B.证券登记结算公司
C.证券交易所
D.中国证监会
21.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为( )。
A.数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币
B.数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币
C.数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币
D.数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币
22.为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家( )的规定。
A.货币政策
B.财政政策
C.产业政策
D.价格政策
23.会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。
A.市场总监
B.总经理
C.会员部
D.会员大会常委会
24.不属于限价委托的特点的是( )。
A.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交
B.市价与限价一致时才有可能成交
C.成交速度慢
D.没有价格上的限制
25.在我国，根据不同种类席位的含义，将只从事B种股票买卖的B股席位，只从事债券买卖的债券专用席位等席位称为( )。
A. 自营席位
B.代理席位
C.普通席位
D.专用席位
26.下列关于申报原则的说法，不正确的是( )。
A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B.证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C.证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易
27.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有( )。
A.根据中国证监会要求协助调查指定事项
B.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D.受托办理股份转让公司股权确认事宜
28.关于目标市场，下列说法错误的是( )。
A.目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合
B.目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集型策略”
C.目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场
D.证券公司的目标市场选择是指证券公司在市场细分的基础上，对不同的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润的行为
29.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核批准。
A.交易所总经理
B.交易所理事会
C.交易所会员大会
D.交易所会员管理部门
30.下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。
A.违法违规开展资产管理业务
B.在资产管理业务中内幕交易
C.丧失资产管理业务资格
D.证券公司因受到法律制裁而导致损失
31.根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。
A.实际发行价格
B.第一笔买入申报价
C.平均发行价
D.发行底价
32.融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A.证券公司向客户
B.银行向客户
C.银行向证券公司
D.证券公司向银行
33.假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示。
××股票某时点申报价格和数量
买入或卖出申报价格(元/股)申报数量(股)
卖三5.40800
卖二5.39300
卖一5.382000
买一5.371500
买二5.36800
买三5.351800
假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格为5.39元，数量为2600股，那么成交情况为( )。
A.成交300股，价格为539元
B.成交1800股，价格为535元
C.成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元
D.成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元
34.证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为( )。
A.机构开户所使用的名称
B.机构专用
C.机构所使用的交易席位号
D.交易席位所属的公司名称
35.柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A.银行柜台
B.证券交易所
C.证券交易系统
D.其营业柜台
36.证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
37.证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向( )报告。
A.证券登记结算公司
B.中国证监会
C.证券承销商
D.证券交易所
38.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚
不包括( )。
A.公示处分
B.警告
C.没收非法所得
D.罚款
39.证券经纪商向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是( )。
A.合法的证券公司
B.投资品种的选择
C.委托买卖方式的选择
D.全权委托投资
40.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。则交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。
A.1.24
B.1.86
C.2.24
D.2.86
41.根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为( )日。(R为股权登记日)
A.R
B.R+1
C.R+2
D.R+3
42.在委托时，( )的身份确认可不由密码控制。
A.电话自动委托
B.电话转委托
C.自助委托
D.网上委托
43.关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是( )。
A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映
B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除
D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
44.投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为( )元。
A.0.1
B.0.01
C.0.001
D.0.0001
45.证券公司自营业务的主要风险是( )。
A.市场风险
B.交易风险
C.法律风险
D.经营风险
46.上海证券交易所目前公布的指数不包括( )。
A.上证A股指数
B.上证综合指数
C.上证100指数
D.上证红利指数
47.( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
A.将集合计划资产用于资金拆借
B.将集合计划资产中的证券用于回购
C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
D.将集合计划全部资产用于申购
48.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A.15个工作日内
B.20个工作日内
C.10个工作日内
D.5个工作日内
49.关于网上定价发行，错误的说法是( )。
A.当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购
C.当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每 1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签
D.每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的 整数倍
50.证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近( )年各项风险控制指标持续符合规定。
A.3
B.4
C.2
D.1
51.清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是( )。
A.清算不发生财产实际转移
B.交收不发生财产实际转移
C.清算、交收均不发生财产实际转移
D.清算、交收均发生财产实际转移
52.采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人 在权证期满后的( )个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金 差价。
A.1
B.3
C.5
D.7
53.每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
54.按我国现行的规定，投资者应事先到( )及其代理点开立证券账户。
A.商业银行
B.证券交易所
C.证券公司
D.中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司
55.证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依 ( )自主选择。
A.资金数量
B.交易量
C.交易品种
D.时间和条件
56.李明所在的证券专营机构的净资产为50亿元人民币，固定资产净值为9亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备为1亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.5亿元人民币。则这家证券专营机构的净资本是( )亿元。
A.45.55
B.47.55
C.46.95
D.46.35
57.( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A.滚动交收
B.会计日交收
C.时点交收
D.定期交收
58.证券营业部信息技术人员的编制应不少于( )人，且不少于本单
位总人数的( )。
A.1，5%
B.3，8%
C.5，10%
D.2，10%
59.证券交易的特征不包括( )。
A.流动性
B.收益性
C.风险性
D.公开性
60.下列关于期权的描述，正确的是( )。
A.金融期权交易是以金融期权合约为对象进行的流通转让活动
B.金融期权合约的买入者无需支付任何费用
C.买入期权后，就必须行使权力而不能放弃
D.看涨期权赋予期权购买者卖出的权利
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