二、多项选择题
1、一般来说，证券的票面要素有------。
A 标的物
B 持有人
C 权利
D 义务
2、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是------凭证。
A 所有权凭证
B 资本凭证
C 货币凭证
D 债券凭证
3、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括------。
A 商品证券
B 货币证券
C 资本证券
D 凭证证券
4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有------两大类。
A 商业本票
B 银行本票
C 商业证券
D 银行证券
5、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下------基本特征。
A 产权性
B 收入性
C 流通性
D 风险性
6、证券具有收益性，有价证券的收益表现为------。
A 利息收入
B 红利收入
C 买卖证券的差额
D 印花税
7、证券市场的纵向结构关系是由------构成的。
A 一级市场
B 股票市场
C 二级市场
D 基金市场
8、按交易的期限，我们可以把金融市场分为------。
A 货币市场
B 现货市场
C 期货市场
D 资本市场
9、按照交易的性质，金融市场可以分为------。
A 发行市场
B 股票市场
C 债券市场
D 流通市场
10、货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中------是货币市场工具。
A CDs
B 股票
C 国库券
D 商业票据
11、金融市场的组成由主体、客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面------是金融市场主体。
A 中国人民银行
B 银行
C 非银行金融机构
D 企业
12、在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现 -------几大趋势。
A 金融创新进一步深化
B 发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展
C 证券交易所的合并与上市
D 证券市场的网络化发展趋势
13、二战之前，证券品种一般仅有------;二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。
A 股票
B 公司债券
C 政府债券
D 期权
14、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的-----。
A 上海证券交易所
B 深圳证券交易所
C 上海股份公所
D 上海众业公所
15、1999年9月8日，中国证监会下发通知，明确------这三类企业可以进入证券市场进行投资。
A 上市公司
B 国有控股公司
C 民营企业
D 国有企业
16、在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有 ------。
A 《股票发行与交易管理暂行规定》
B 《证券法》
C 《合同法》
D 《公司法》
17、在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有 ------。
A 价格平衡作用
B 增强流动性
C 有助于分散价格变动风险
D 使市场更有序
18、在证券市场上，机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不相同，但一般具有-------的特点。
A 资金量大
B 注重投资的安全性
C 对市场影响大
D 收集和分析信息的能力强
19、证券市场上的自律性组织包括------。
A 证券登记结算公司
B 证券交易所
C 证券业协会
D 证监会
20、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有------。
A 代理证券发行
B 代理证券买卖
C 自营性买卖
D 其他咨询业务
21、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下面-------是直接融通的工具。 A 股票
B 定期存单
C CDs
D 公司债券
22、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下面-------是货币市场。
A 回购协议市场
B 商业票据市场
C 基金市场
D 保险市场
23、证券市场的基本功能有------。
A 筹资功能
B 资本定价
C 资本配置
D 流通功能
24、我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有-------。
A 公司名称
B 公司登记成立的日期
C 股票种类
D 股票的编号
25、股票具有以下------几个特征。
A 收益性
B 风险性
C 流动性
D 波动性
26、普通股票有------基本特征。
A 比其他股票更基本、更重要的股票
B 是最标准的股票
C 风险最大的股票
D 和其他股票相比没有特点
27、优先股票根据不同的条件，可以分为-------。
A 累积优先股票与非累积优先股票
B 参与优先股票与非参与优先股票
C 可转换优先股票与不可转换优先股票
D 可调整优先股票与固定优先股票
28、我国现在的股票按投资主体来分，可以分为------不同的类型。
A 国家股
B 法人股
C 社会公众股
D 外资股
29、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道------。
A 发行人是借入资金的经济主体
B 投资者是出借资金的经济主体
C 发行人需要在一定时期还本付息
D 反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
30、 债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素有------。
A 票面价值
B 偿还期限
C 利率
D 债券发行者的名称
31、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为-------。
A 非挂牌证券
B 非上市证券
C 场外证券
D 停牌证券
32、我国《公司法》规定，股票采用的形式有-------。
A 纸面形式
B 电子符号形式
C 记帐形式
D 国务院证券管理部门规定的其他形式
33、金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有------。
A 价格决定不同
B 交易目的不同
C 结算方式不同
D 交易对象不同
34、可以在市场上流通转让的债券是--------。
A 实物债券
B 凭证式债券
C 记帐式债券
D 以上都不能流通转让
35、债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为-------。
A 定期偿还
B 任意偿还
C 定时偿还
D 随时偿还
36、债券与股票不相同的地方表现在--------。
A 两者的权利不一样
B 两者的目的不一样
C 两者的期限不一样
D 两者的收益率不一样
37、根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为-------。
A 赤字国债
B 建设国债
C 战争国债
D 特种国债
38、我国在50年代发行的国债有--------。
A 国家经济建设公债
B 国库券
C 人民胜利折实公债
D 国家建设债券
39、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有------的特点。
A 专用性
B 集中性
C 高利性
D 流动性
40、我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。我国企业债券的种类有--------。
A 重点企业债券
B 地方企业债券
C 企业短期融资券
D 住宅建设债券
41、企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中-----是其期限。
A 3个月
B 6个月
C 9个月
D 1年
42、国际债券同国内债券相比具有------的特点。
A 资金来源广
B 发行规模大
C 存在汇率风险
D 有国家主权保障
43、金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在--------。
A 期货投资者的急速增加
B 金融期货种类的发展
C 金融期货市场的发展
D 金融期货交易规模的发展
44、可转换证券主要分为--------。
A 可转换普通股票
B 可转换优先股
C 可转换国债
D 可转换公司债
45、下列因素中，与认股权证价值成正比例的有-------。
A 普通股的市价
B 剩余有效期限
C 换股比例
D 认股价格
46、公司发行优先认股权的目的为----------。
A 不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利
B 因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿
C 增加新发行股票对股东的吸引力
D 增加认购股票的投资者的数量
47、备兑凭证的作用------。
A 增加股票的流动性
B 创造新的投资机会
C 增加投资者人数
D 避开监管
48、根据市场的功能划分，证券市场可分为---------。
A 证券发行市场
B 证券承销市场
C证券经纪市场
D 证券交易市场
49、证券发行市场由----------组成。
A 证券发行人
B 证券监管机构
C 证券投资者
D 证券中介机构
50、证券发行市场的基本功能----------。
A 为资金需求者提供筹措资金的渠道
B 为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
C 形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
D 为企业和投资者提供规避风险的途径
51、证券公司的功能--------。
A 媒介资金供需
B 构造证券市场
C 优化资源配置
D 促进产业集中
52、大体上，目前国内证券公司基本实行--------管理方式。
A 总部式
B 分公司式
C 单一式
D 结合式
53、证券登记结算公司的职能为---------。
A 中央登记
B 中央存管
C 中央清算
D 中央结算
54、证券投资咨询公司的业务范围一般包括-------。
A 接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务
B 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
C 通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务
D 在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告
55、证券市场 监管的原则为-------。
A 依法管理原则 B保护投资者利益原则
C “三公”原则 D监督和自律相结合的原则
56、加强证券市场监管的意义有--------。
A 是保障广大投资者权益的需要
B 是维护市场良好秩序的需要
C 是发展和完善证券市场体系的需要
D 是提高证券市场效率的需要
57、国际证监会公布的监管目标为---------。
A 保护投资者
B 透明和信息公开
C降低系统风险
D 降低非系统风险
58、证券市场监管的手段--------。
A 法律手段
B 经济手段
C 政策手段 D行政手段
59、在我国证券市场上自律性管理机构主要有-------。
A 中国证监会
B 证券交易所
C 证券业协会
D 证券公司
60、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括-------。
A 对证券交易活动的管理
B 对会员的管理
C 对上市公司的管理
D 对投资者的管理
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