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查看汇总：2016证券从业资格考试《证券交易》模拟题及答案汇总
一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
2.债券买断式回购的计价单位是( )。
A.每百元资金到期年收益额
B.每百元资金到期年收益率
C.每百元面值债券的到期购回价格
D.每千元面值债券的到期购回现值
3.回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和( )的特点。
A.债券交易
B.期权交易
C.近期交易
D.远期交易
4.2005年10月重新修订后的( )取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
A.《证券法》
B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
C.《公司法》
D.《企业所得税法》
5.证券交易机制从( )划分，可以分为指令驱动和报价驱动。
A.交易时间的连续特点
B.交易对象的执行特点
C.交易价格的决定特点
D.交易结果的登记情况
6.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。
A.普通席位 B.特殊席位
C.交易单元 D.交易席位
7.2008年9月19日，证券交易印花税对( )按1%o税率征收，对受让方不再征收。
A.所有投资者
B.出让方
C.买入方
D.证券公司
8.对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立( )个。
A.1
B.3
C.4
D.5
9.自然人及一般机构开立证券账户，可以通过( )办理开户手续。
A.中国证券登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构
10.证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是指( )。
A.证券存管
B.证券托管
C.证券交易
D.证券交付
11.创业板于( )在深圳证券交易所开市。
A.2008年10月19日
B.2009年1O月30日
C.2009年3月31日
D.2010年4月16日
12.从内容上看，权证具有( )的性质。
A.期货
B.可转换债券
C.期权
D.远期交易
13.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖( )成交。
A.最高申报数量
B.最低申报数量
C.平均申报数量
D.最初申报数量
14.每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告( )的信息。
A.证券名称
B.买卖双方的成交价
C.买卖双方的成交量
D.买卖双方所在会员营业部的名称
15.权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日( )。
A.9：15～11：30
B.9：30～11：30
C.13：00～15：27
D.15：o0～15：30
16.在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前( )个交易Et内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。
A.3
B.5
C.10
D.15
17。证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施( )并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。
A.特别停牌
B.摘牌
C.停牌
D.挂牌
18.下列不属于证券交易所无法连续交易的情形是( )。
A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
B.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
C.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统
D.10%以上的证券中断交易
19.在具备了( )的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。
A.资金账户
B.证券账户
C.结算账户
D.基金账户
20.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的( )关系。
A.信托
B.从属
C.委托
D.依附
21.( )是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。
A.委托单
B.代理协议
C.托管协议
D.委托合同
22.对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，证券公司营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后( )年内不 得销毁。
A.5
B.10
C.15
D.20
23.自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在( )交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。
A.T+1
B. T+2
C. T+3
D.T+5
24.( )也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。
A.差异性市场营销策略
B.无差异市场营销策略
C.集中性市场营销策略
D.分散性市场营销策略
25.网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下( )个交易日内完成登记。
A.1
B.2
C.3
D.10
26.深圳证券交易所配股认购于( )开始，认购期为( )个工作日。
A.R-1日，l5
B.R日，10
C.R+1日，5
D.R+1日，1O
27.采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的( )个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
A.3
B.5
C 10
D.15
28.上海证券交易所可转债“债转股”通过( )进行。
A.银行系统
B.交易清算系统
C.证券公司
D.证券交易所交易系统
29.代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为( )提供的股份转让服务业务。
A.境内上市公司
B.非上市公司
C.民营企业
D.海外上市公司
30.股份挂牌前，非上市公司至少应当披露( )。
A.临时报告
B.半年度报告
C.年度报告
D.股份报价转让说明书
31.目前，银行间市场自营业务的交易品种主要是( )。
A.股票
B.权证
C.债券
D.上市开放式基金
32.证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。
A.100%
B.70%
C.30%
D.5%
33.下列属于证券公司操纵市场行为的是( )。
A.将自营账户借给他人使用
B.委托其他证券公司代为买卖证券
C.与他人串通。以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
D.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
34.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的( )，属于内幕消息。
A.20%
B.30%
C.40%
D.60%
35.下列关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( )。
A.交易手续简单、清晰，费时少
B.目前银行间市场的交易品种主要是债券
C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
36.证券交易所的监管要求会员( )编制库存证券报表。
A.按年
B.按季
C.按周
D.按月
37.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.30%
38.( )是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
A.管理风险
B.法律风险
C.市场风险
D.经营风险
39.客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取( )方式进行保管。A.质押
B.托管
C.抵押
D.存管
40.专用证券账户注销后，证券公司应当在( )个交易日内报证券交易所备案。
A.3
B.5
C.10
D.30
41.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
A.1
B.3
C.6
D.12
42.证券公司从事资产管理业务应遵循的( )原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
A.集中管理
B.守法合规
C.约定运作
D.资格管理
43.证券市场上客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于( )。
A.10%
B.20%
C.50%
D.130%
44.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日( )向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A.开盘后
B.收市后
C.11：30前
D.15：30前
45.证券公司的( )由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。
A.董事会
B.分支机构
C.业务执行部门
D.业务决策机构
46.( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
A.融资专用资金账户
B.融券专用证券账户
C.客户信用交易担保证券账户
D.客户信用交易担保资金账户
47.( )是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。
A.直接还券
B.买券还券
C.卖券还款
D.现金抵券
48.作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。此处的“基准指数”，在上海证券交易所是指( )。
A.A股指数
B.上证50指数
C.上证180指数
D.上证综合指数
49.证券交易所质押式回购实行( )。
A.存管制度
B.抵押库制度
C.质押库制度
D.第三方看管
50.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为( )，单笔申报最大数量应当不超过( )。
A.10手或其整数倍，1万手
B.100手或其整数倍，1万手
C.10张及其整数倍，10万张
D.100张及其整数倍，10万张
51.债券回购( )与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。
A.成交通知单
B.成交协议书
C.成交确认单
D.成交传真件
52.买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应( )首期交易净价。
A.小于
B.大于
C.等于
D.大于或等于
53.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容( )。
A.由正回购方决定
B.由逆回购方决定
C.由回购双方约定
D.由中国人民银行统一制定
54.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入( )制度。
A.资格认定
B.交易权限管理
C.权限审批
D.权限最小化55.证券和资金实行分级结算原则主要是出于防范( )的考虑。
A.清算风险
B.投资风险
C.交易风险
D.结算风险
56.下列关于最低结算备付金的限额公式，正确的是( )。
A.最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例
B.最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例
C.最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例
D.最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例
57.经过( )手续，投资者持有该证券的事实得到确认。
A.初始登记
B.变更登记
C.退出登记
D.债券登记
58.与滚动交收相对应的是( )，即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。
A.单日交收
B.结算日交收
C.会计日交收
D.T+1滚动交收
59.中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的( )。
A.及时性
B.完整性
C.准确性
D.真实性
60.为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为( )。
A.价差风险
B.本金风险
C.操作风险
D.流动性风险
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