2016证券从业资格考试证券交易测试题及答案(4)

  6.证券营业部客户管理主要包括(  )。

  A.客户开发   B.客户资料管理

  C.客户需求调查 D.客户服务

  答案:ABC

  7.一般而言,证券营业部信息系统技术管理操作规范主要包括以下(  )方面。

  A.技术人员管理

  B.计算机房管理

  C.硬件管理和电脑软件管理

  D.网络安全管理

  答案:ABCD

  8.证券营业部信息系统常见技术故障主要有(  )等。

  A.交易所主机故障 B.交易分析软件故障

  C.电话委托系统故障 D.柜台系统故障

  答案:BCD

  9.证券营业部建立财务管理制度的根本目的在于(  )。

  A.便于客户了解公司业绩

  B.保证证券营业部经营和财务活动依法有序

  C.通过会计的核算,发挥其监督作用

  D.保证投资者和所有者的资金、证券和财产的完整与安全

  答案:BCD

  10.证券营业部的内部控制包括(  )。

  A.内部控制机制 B.内部控制制度

  C.内部业务操作 D.内部岗位责任

  答案:AB

  三、判断题

  1.证券结算是指证券清算和证券交收的过程。(  )

  答案:B

  2.结算公司根据结算参与人的结算风险,有权随时提高其最低结算备付金限额,但不得降低其最低结算备付金限额。(  )

  答案:B

  3资金交收产生满足一级市场交收,然后满足二级市场交收,资金交收终局性和不可逆转性。(  )

  答案:B

  4.上海证券交易所对国债现货交易和回购业务实行“先入库、各卖出”的制度。(  )

  答案:A

  5.在实物券的交易中,如证券公司发生欠库,则按差额扣除相应卖出价款,并执行强制补仓。(  )

  答案:B

  6.股权与债权的过户,就是将股票和债券在投资者之间转移。(  )

  答案:A

  7.证券登记结算公司按中国人民银行规定的金融同业往来利率,将结算头寸的利息计付给证券公司。(  )

  答案:A

  8.交易性过户是指由于户名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。(  )

  答案:A

  9.合格境外机构投资者托管人因交收违约事件而产生的费用和损失,由结算公司承担。(  )

  答案:B

  10.净额清算方式在清算价款时,同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算,但不同清算期发生的价款不能合并计算。(  )

  答案:A

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