6.证券营业部客户管理主要包括( )。
A.客户开发 B.客户资料管理
C.客户需求调查 D.客户服务
答案：ABC
7.一般而言，证券营业部信息系统技术管理操作规范主要包括以下( )方面。
A.技术人员管理
B.计算机房管理
C.硬件管理和电脑软件管理
D.网络安全管理
答案：ABCD
8.证券营业部信息系统常见技术故障主要有( )等。
A.交易所主机故障 B.交易分析软件故障
C.电话委托系统故障 D.柜台系统故障
答案：BCD
9.证券营业部建立财务管理制度的根本目的在于( )。
A.便于客户了解公司业绩
B.保证证券营业部经营和财务活动依法有序
C.通过会计的核算，发挥其监督作用
D.保证投资者和所有者的资金、证券和财产的完整与安全
答案：BCD
10.证券营业部的内部控制包括( )。
A.内部控制机制 B.内部控制制度
C.内部业务操作 D.内部岗位责任
答案：AB
三、判断题
1.证券结算是指证券清算和证券交收的过程。( )
答案：B
2.结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。( )
答案：B
3资金交收产生满足一级市场交收，然后满足二级市场交收，资金交收终局性和不可逆转性。( )
答案：B
4.上海证券交易所对国债现货交易和回购业务实行“先入库、各卖出”的制度。( )
答案：A
5.在实物券的交易中，如证券公司发生欠库，则按差额扣除相应卖出价款，并执行强制补仓。( )
答案：B
6.股权与债权的过户，就是将股票和债券在投资者之间转移。( )
答案：A
7.证券登记结算公司按中国人民银行规定的金融同业往来利率，将结算头寸的利息计付给证券公司。( )
答案：A
8.交易性过户是指由于户名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。( )
答案：A
9.合格境外机构投资者托管人因交收违约事件而产生的费用和损失，由结算公司承担。( )
答案：B
10.净额清算方式在清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。( )
答案：A
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