2016证券从业资格考试证券交易测试题及答案(4)

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  一、单选题

  1.根据证券登记结算公司的规定,下列交易品种的交易清算中,没有纳入最低备付金结算的是(  )。

  A.A股交易的清算   B.B股交易的清算

  C.国债交易的清算   D.国债回购交易的清算

  答案:B

  2.在差额清算中,对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的(  )。

  A.全额 B.增加额 C.净额 D.相减额

  答案:C

  3.投资者一般由(  )代为办理清算、交收。

  A.交易所   B.清算机构

  C.上市公司 D.证券经纪商

  答案:D

  4.证券交易过程中,财产的实际转移是在(  )时。

  A.成交  B.清算  C.交收  D.到账

  答案:C

  5.清算与交收最根本的区别在于(  )。

  A.先清算,后交收

  B.清算中不发生财产实际转移,而交收中发生财产实际转移

  C.清算与交收都分为证券与价款两项

  D.证券公司都以证券登记结算公司为对手办理清算与交收

  答案:B

  6.证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时,应缴纳(  )。

  A.备付金  B.保证金  C.结算头寸  D.保证金和结算头寸

  答案:D

  7.上海证券交易所资金的清算、交收以会员公司在该所取得的(  )为明细核算单位。

  A.银行账户   B.交易席位

  C.资金结算账户 D.会员证明

  答案:B

  8.办理非交易过户时,受让人须向(  )提出非交易过户的申请。

  A.证券登记结算公司

  B.证券交易所

  C.证券公司

  D.法院或公证处

  答案:C

  9.我国目前的证券交收有两种滚动周期,即T+1滚动交收与(  )。

  A.T+0滚动交收

  B.T+2滚动交收

  C.T+3滚动交收

  D.T+5滚动交收

  答案:C

  10.证券清算业务主要是指(  )。

  A.当买卖双方达成交易后,在钱货两清的过程中,证券的收付

  B.当买卖双方达成交易后,在钱货两清的过程中,资金的收付

  C.在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程

  D.当买卖双方达成交易后,在钱货两清的过程中,证券和资金的收付

  答案:C

  二、多项选择题

  1.在客户交易结算资金管理中,证券营业部应该(  )。

  A.为每一个委托其买卖证券的投资者开立资金账户,分账管理

  B.根据客户资金账户中资金余额以定活两便存款利率予以计息,利息每年一次自动转入客户的资金账户

  C.应严格执行国家现金管理规定,避免出现套现行

  D.在接受客户委托买卖证券时,根据客户需求为客户开展融资融券交易

  答案:AC

  2.证券营业部订立内部控制制度应遵循的有(  )原则。

  A.全面性 B.审慎性

  C.有效性 D.适时性

  答案:ABCD

  3.设立证券营业部应具备的条件有(  )。

  A.信息系统技术标准符合中国证监会的规定,并可支持内部控制机制的有效运行

  B.拟任正、副经理通过中国证监会规定的任职资格审查,具备证券从业资格的业务人员不少于规定人数

  C.有合格的经营场所、交易设施和防火、防盗等安全设施

  D.有健全的风险管理制度

  答案:ABCD

  4.技术服务站可以经营的业务范围有(  )。

  A.提供网上证券交易业务咨询、技术指导

  B.办理资金账户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户

  C.中国证监会批准的其他业务

  D.证券代保管、鉴证

  答案:ABC

  5.证券营业部客户资金的存取包括(  )。

  A.柜台资金存取

  B.转账存取

  C.受理客户申请开通银证转账

  D.向营业部透支提取现金

  答案:ABC

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