2015年3月《证券交易》真题及答案解析（多选题）

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2015年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案解析（多选题）

　　二、多项选择题(每题1分，共40分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)

　　1.深圳证券交易所综合协议或交易平台接受交易用户申报的类型包括(　　)。

　　A.定价申报

　　B.双边报价

　　C.意向申报

　　D.成交申报

　　2.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括(　　)。

　　A.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告

　　B.执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

　　C.出具资产托管报告

　　D.安全保管集合资产管理计划资产

　　3.客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是(　　)。

　　A.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

　　B.因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失

　　C.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失

　　D.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

　　4.我国目前上市公司分红派息的主要形式有(　　)。

　　A.股票股利

　　B.实物红利

　　C.现金股利

　　D.认股权证

　　5.下列不属于我国证券公司的营销渠道的是(　　)。

　　A.网络证券营销

　　B.期货公司

　　C.证券公司营业部

　　D.投资公司

　　6.集合资产管理合同应包括(　　)。

　　A.集合计划费用

　　B.存续期间委托人转让的时间

　　C.集合计划信息披露

　　D.存续期间委托人转让的方式及程序

　　7.证券交易结算流程中的证券交收环节包括(　　)。

　　A.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收

　　B.证券公司与结算参与人之间的证券交收

　　C.结算参与人与客户之间的证券交收

　　D.投资者与投资者之间的证券交收

　　8.证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的()。

　　A.风险认知与承受能力

　　B.投资偏好

　　C.财产收入状况

　　D.证券投资经验

　　9.上海证券交易所接受(　　)方式的市价申报。

　　A.对手方最优价格申报

　　B.最优五档即时成交剩余转限价申报

　　C.最优五档即时成交剩余撤销价申报

　　D.本方最优价格申报

　　10.纳入结算参与人最低备付金额计算的交易品种包括(　　)。

　　A.A股

　　B.基金

　　C.债券

　　D.B股

　　11.在公司董事会秘书空缺期间，公司应指定(　　)代行董事会秘书职责。

　　A.一名高级管理人员

　　B.一名监事

　　C.董事长

　　D.一名董事

　　12.证券自营业务的含义是()。

　　A.经证监会批准

　　B.以营利为目的

　　C.净资本不得低于5000万元人民币

　　D.能够任意买卖有价证券

　　13.下列各项中，(　　)是证券交易所特别会员的义务。

　　A.及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务

　　B.按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用

　　C.派人出席证券交易所会员大会

　　D.接受证券交易所年度检查和临时检查

　　14.证券交易所认为必要时，可以(　　)。

　　A.调整融券保证金比例

　　B.维持担保比例

　　C.调整融资保证金比例

　　D.调整标的证券的选择标准

　　15.上市债券有三种交易形式，即(　　)。

　　A.回购交易

　　B.平价交易

　　C.现货交易

　　D.期货交易

　　16.短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益，所谓“转期”是指(　　)。

　　A.用较早到期的债券换成到期日较晚的债券

　　B.用销售一种新债券来赎回旧债券

　　C.以高于买入的价格销售短期债券

　　D.以低于买入的价格销售短期债券

　　17.证券自营业务的特点有(　　)。

　　A.自主性

　　B.风险性

　　C.任意性

　　D.收益性

　　18.下列哪些行为属于交易差错风险(　　)

　　A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

　　B.证券公司工作人员申报差错引起的风险

　　C.无权或越权代理而造成的风险

　　D.交割失误引起的风险

　　19.建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是(　　)。

　　A.证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况

　　B.当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物

　　C.当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓

　　D.证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕

　　20.证券回购交易的实质是(　　)。

　　A.资金的贷出方暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息

　　B.证券市场的一种重要的融资方式

　　C.证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息

　　D.一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为