证券从业资格考试《证券投资基金》试题你做了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下2016证券从业资格考试证券投资基金每日一练吧，预祝各位都能顺利通过考试，更多试题、考点、资讯请持续关注本频道的更新。
单选：当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持( )。
A.基金托管银行利益优先的原则
B.基金份额持有人利益优先的原则
C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则
D.基金管理公司利益优先的原则
答案：B
解析：当基金当事人之间的利益发生冲突时，基金管理人必须以投资者的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。
单选：根据我国的法律法规，基金管理公司除主要股东以外的其他股东具备的条件正确的为( )。
A.正在处于整改期间
B.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或其他金融资产管理
C.持续经营3个以上完整的会计年度、公司治理健全，内部控制制度完善
D.注册资本、净资产不低于3亿元人民币
答案：C
解析：其他股东注册资本、净资产不低于1亿元人民币。A的条件不要求具备，B是对主要股东的要求，其他股东并不要求。
单选：封闭式基金份额净值由( )进行公告。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.上市的证券交易所
D.基金管理人协同基金托管人
答案：A
解析：计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格是基金管理人的职责之一。
单选：基金管理公司的最高投资决策机构为( )。
A.基金管理公司股东会
B.投资决策委员会
C.基金经理办公会
D.基金管理公司董事会
答案：B
解析：投资决策委员会是基金管理公司的管理基金投资的最高决策机构，是非常设机构，在遵守国家有关法律、法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
单选：基金管理公司的投资决策程序的起点通常是( )。
A.风险控制委员会提出风险控制建议
B.研究部提出研究报告
C.投资部制定具体的投资方案
D.投资决策委员会制定总体投资计划
答案：B
解析：我国基金管理公司一般的投资决策的程序依次是：公司研究发展部提出研究报告、投资决策委员会决定基金的总体投资计划、基金投资部制定投资组合的具体方案、风险控制委员会提出风险控制建议。
单选：基金管理公司的投资研究不包括( )。
A.个股研究
B.宏观与策略研究
C.行业研究
D.个股内幕信息研究
答案：D
解析：投资研究内容一般包括宏观与策略研究、行业研究、个股研究。个股内幕信息研究不属于个股研究。
单选：交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指( )。
A.基金经理与交易员的办公分离
B.交易员只执行经风险控制部门审核过的基金经理的投资指令
C.基金经理间的投资指令须相互独立
D.基金经理下达指令，交易员接受指令进行交易
答案：B
解析：交易是实现基金经理投资指令的最后环节。按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。这样，可实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险。
单选：若股票型基金的管理费率和托管费率分别为1.5%和0.25%，则同类型特定客户资产管理业务的管理费、托管费可以设定为( )。
A.0.9%和0.2%
B.0.9%和0.1%
C.0.8%和0.15%
D.1.0%和0.1%
答案：A
解析：管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的基金管理费率、托管费率的60%。
单选：基金管理公司的督察长应由( )任命。
A.基金管理公司董事会
B.中国证监会
C.基金经营所在地中国证监会派出机构
D.基金管理公司总经理
答案：A
解析：督察长由总经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。
单选：基金公司内部控制是指( )。
A.公司内部控制机制和内部控制制度两方面
B.基金公司的各项规章制度
C.公司内部控制制度
D.公司内部组织结构及其相互制约的关系
答案：A
解析：基金公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。
单选：基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是( )。
A.内部控制大纲
B.部门业务规章
C.基本管理制度
D.业务操作手册
答案：D
解析：公司内部控制制度的层次依次是内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册。
单选：基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内容原则、控制环境、内控措施等内容的文件是( )。
A.部门业务规章
B.内部控制大纲
C.内部风险控制制度
D.基本管理制度
答案：B
解析：公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等。
单选：基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的( )原则。
A.相互制约
B.有效性
C.独立性
D.健全性
答案：C
解析：基金管理公司内部控制的独立性原则是指各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
单选：基金托管人根据( )的指令办理资金划拨。
A.基金注册登记机构
B.基金管理人
C.基金销售机构
D.基金投资人
答案：B
解析：基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨。
单选：基金的银行存款账户由基金托管人以( )的名义开立。
A.基金
B.管理人和托管人联名
C.基金管理人
D.基金托管人
答案：A
解析：基金银行存款账户是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。
单选：基金的专用印章由( )负责刻制并代基金保管和使用。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.监管机构
D.基金注册登记人
答案：A
解析：基金托管人代基金刻制的基金印章、基金财务专用章及基金业务章均由托管人代为保管和使用。
单选：基金银行存款账户是以( )的名义开立。
A.基金管理人
B.托管人和基金联名
C.基金托管人
D.基金
答案：D
解析：基金银行存款账户是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。
单选：基金会计核算中，承担复核责任的是( )。
A.会计师事务所
B.证券投资基金
C.基金托管人
D.基金管理公司
答案：C
解析：基金托管人按照规定对基金管理人的会计核算进行复核。
单选：基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是( )。
A.对基金投资范围、交易过程的监督
B.对基金投资范围、投资对象的监督
C.对基金投资范围、投资流程的监督
D.对基金投资范围、公开披露信息的监督
答案：B
解析：基金托管人对基金管理人的监督主要包括：对基金投资范围、投资对象的监督，对基金投融资比例的监督，对基金投资禁止行为的监督，对参与银行间同业拆借市场交易的监督，对基金管理人选择存款银行的监督。
单选：基金托管人在实施投资监督的内部控制时，发现基金管理人的投资运作违法违规时，应及时以电话或书面形式( )。
A.通知基金投资人，并报告证监会
B.通知基金投资人，并报告银监会
C.通知基金管理人，并报告银监会
D.通知基金管理人，并报告证监会
答案：D
解析：基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规时，应及时以电话或书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会。
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