证券从业资格考试《证券交易》每日一练（1.28）

　　证券交易掌握的怎么样了呢？来做一下出国留学网证券从业资格考试频道小编为您提供的证券从业资格考试证券交易每日一练，希望广大证券从业资格考试的考生多多练习，预祝各位都能顺利通过证券从业资格考试，更多证券从业资格考试的试题以及考试信息请关注本频道。

　　查看汇总：证券从业资格考试《证券交易》每日一练汇总

　　一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立(　　)交易单元。

　　a.1个或1个以上

　　b.3个或3个以上

　　c.5个或5个以上

　　d.若干个

　　2.权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有(　　)的性质。

　　a.期权

　　b.期货

　　c.远期交易

　　d.可转换债券

　　3.可转换债券具有(　　)的双重特征。

　　a.债权和股权

　　b.债权和期权

　　c.债券和股票

　　d.期权和股权

　　4.从运作方式看，回购交易结合了(　　)的特点，通常在债券交易中运用。

　　a.现货交易和远期交易

　　b.现货交易和期货交易

　　c.现货交易和权证交易

　　d.现货交易和期权交易

　　5.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的(　　)。

　　a.可转换债券

　　b.b股

　　c.a股

　　d.封闭式基金

　　6.设立证券公司的主要股东需具有持续盈利能力，信誉良好，最近(　　)年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币(　　)元。

　　a.22亿

　　b.21亿

　　c.35000万

　　d.32亿

　　7.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币(　　)元。

　　a.2000万

　　b.5000万

　　c.1亿

　　d.5亿

　　8.证券交易所的设立和解散，由(　　)决定。

　　a.国务院

　　b.中国证监会

　　c.证券交易所理事会

　　d.证券交易所会员大会

　　9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是(　　)。

　　a.股东大会

　　b.董事会

　　c.理事会

　　d.总经理

　　10.为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由(　　)按证券交易业务量的一定比例缴纳。

　　a.证券公司

　　b.投资者

　　c.证券交易所

　　d.证券登记结算机构

　　二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。下列属于按照委托价格分类的是(　　)。

　　a.开市委托

　　b.收市委托

　　c.市价委托

　　d.限价委托

　　2.一般根据委托订单的数量，委托指令分为(　　)。

　　a.整数委托

　　b.卖空委托

　　c.零数委托

　　d.买空委托

　　3.开立证券账户应坚持(　　)原则。

　　a.合规性

　　b.一致性

　　c.合法性

　　d.真实性

　　4.特殊法人机构经向中国证券登记结算有限责任公司申请，可开立多个证券账户，下列属于特殊法人机构的是(　　)。

　　a.保险公司

　　b.证券公司

　　c.合格境外机构投资者

　　d.社会保障类公司

　　5.根据我国证券交易所的有关规定，连续竞价时，成交价格的确定原则为(　　)。

　　a.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

　　b.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

　　c.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价

　　d.高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

　　6.关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有(　　)。

　　a.充分体现了“保护客户资产安全，便利投资者交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行系统转移”的原则

　　b.证券公司负责管理客户交易结算资金管理账户，存管银行负责根据结算数据清算客户的资金和证券

　　c.该制度的主要特点有：单银行制、券商是会计、银行是出纳

　　d.投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行

　　7.委托指令的基本要素包括但不限于(　　)。

　　a.证券账号

　　b.日期

　　c.品种

　　d.买卖方向

　　8.关于市价委托与限价委托下列说法正确的有(　　)。

　　a.市价委托下，证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券

　　b.市价委托的缺点是没有价格上的限制，成交价格有时会不尽如人意，造成投资者损失

　　c.限价委托下，证券经纪商必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券

　　d.限价委托只适用于有价格涨跌幅度限制证券连续竞价期间的交易，上海证券交易所另有规定的除外

　　9.竞价的结果包括(　　)。

　　a.全部成交

　　b.不成交

　　c.部分成交

　　d.延迟成交

　　10.根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为(　　)。

　　a.可实现最大成交量的价格

　　b.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

　　c.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

　　d.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

　　三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填a，错误的填b)

　　1.我国过去是禁止信用交易的，2005年后信用交易在我国合法开展。(　　)

　　2.自然人和一般机构投资者开立证券账户的，由证券登记结算公司受理。(　　)

　　3.证券成交速度越快，表示证券市场的流动性越好。(　　)

　　4.证券交易所的会员在受到暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格纪律处分的，应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。(　　)

　　5.证券交易所的交易席位不得退回，不得转让。(　　)

　　6.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，在任期或法定期限内，不得直接或者以化名持有、买卖股票，但可以接受他人赠送的股票。(　　)

　　7.合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管财产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。(　　)

　　8.在证券交易市场发展的早期，店头市场是场外交易市场的主要形式。(　　)

　　9.中国证券登记结算有限公司是我国的证券登记结算机构，在上海和深圳两地各设一个分公司。(　　)

　　10.从现阶段规范发展的角度看，投资者交易结算资金在经纪商处开立。(　　)