证券从业资格考试《证券市场基础知识》每日一练(1.30)

  判断:由于指数基金的投资非常分散,可以完全消除投资组合的非系统性风险。( )

  答案:A

  【解析】指数基金具有风险较小的优势:由于指数基金的投资非常分散,可以完全消除投资组合的非系统性风险,而且可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。

  判断:ETF的申购是用一篮子股票换取ETF份额,赎回时是以基金份额换回现金。( )

  答案:B

  【解析】ETF是以一篮子股票来申购赎回基金份额的。

  判断:封闭式基金和某些特殊的开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。( )

  答案:A

  【解析】比如ETF基金可以和封闭式基金一样在交易所二级市场挂牌买卖。

  判断:投资者申购、赎回ETF,必须以最小申购、赎回单位的整数倍进行。( )

  答案:A

  【解析】ETF有“最小申购、赎回份额”的规定,申购、赎回必须以最小申购、赎回单位的整数倍进行。

  判断:在二级市场,ETF不能与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。( )

  答案:B

  【解析】在二级市场,ETF可以与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。

  判断:公司型基金和契约型基金的投资者权利和义务是相同的。( )

  答案:B

  【解析】公司型基金依据基金公司章程设立和营运,以发行股份的方式募集资金(法人资本),反映所有权关系;契约型基金基于信托原理组织,依据契约营运。两者的投资者权利和义务是不同的。

  判断:公司型基金由股东选举董事会,由董事会选聘基金管理公司,基金管理公司负责管理基金的投资业务。( )

  答案:A

  【解析】公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似,由股东选举董事会,由董事会选聘基金管理公司,基金管理公司负责管理基金的投资业务。

  判断:契约型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。( )

  答案:B

  【解析】契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。

  判断:契约型基金用基金章程来约束当事人的行为。( )

  答案:B

  【解析】契约型基金依据基金契约营运基金,公司型基金依据公司章程营运基金。

  判断:目前我国证券投资基金绝大部分是封闭式基金。( )

  答案:B

  【解析】2001年9月,我国第一只开放式基金诞生。此后,我国基金业进入开放式基金发展阶段,开放式基金成为基金设立的主要形式。

  判断:封闭式基金与开放式基金的投资策略并无差别。( )

  答案:B

  【解析】封闭式基金在封闭期内基金规模不会减少,因此可以进行长期投资,基金资产的投资组合能有效地在预定计划内进行。开放式基金份额可随时赎回,为应付投资者随时赎回兑现,所募集的资金不能全部用来投资,更不能把全部资金用于长期投资,必须保持基金资产的流动性,在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具。

  判断:为了应付投资者赎回资金的要求,封闭式基金和开放式基金一般都要保留一部分现金资产。( )

  答案:B

  【解析】封闭式基金一般不需要保留。

  判断:与ETF不同,LOF的申购和赎回均以现金方式进行。( )

  答案:A

  【解析】与ETF不同,LOF的申购和赎回均以现金方式进行,对申购和赎回没有规模上的限制,可以在交易所申购、赎回,也可以在代销网点进行。

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