11.既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是( )。
A.会计师事务所
B.证券公司
C.资产评估事务所
D.投资咨询公司
12.《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近( )年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。
A.5
B.3
C.10
D.2
13.下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是( )。
A.信息披露的监管
B.公司治理监管
C.并购重组的监管
D.内幕交易行为的监管
14.我国证券公司的设立实行( )。
A.报备制
B.审批制
C.注册制
D.备案制
15.设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于( )人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。
A.20
B.40
C.30
D.10
16.投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括( )。
A.增值税
B.佣金
C.过户费
D.印花税
17.下列关于上证50指数的说法中，错误的是( )。
A.上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的
B.上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本股
C.上证50指数以2003年I2月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点
D.当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性
18.证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以( )的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上20万元以下
19.《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。
A.操纵市场行为
B.欺诈客户行为
C.内幕交易行为
D.虚假陈述行为
20.信息披露制度是《中华人民共和国证券法》( )的具体要求和反映。
A.公开原则
B.公平原则
C.公正原则
D.依法监管原则
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