2016证券考试金融市场基础知识真题四

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　　1.与证券投资相关的所有风险被称为总风险，可分为()。

　　A.系统风险和非系统风险

　　B.汇率风险和利率风险

　　C.自然风险和人为风险

　　D.政策风险和市场风险

　　1.A【解析】与证券投资相关的所有风险被称为总风险，总风险又可分为系统风险和非系统风险。

　　2.贝塔系数(β)的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性()。

　　A.越弱

　　B.无关

　　C.不确定

　　D.越强

　　2.D【解析】β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。β系数绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大，证券或组合对市场指数的敏感性越强。

　　3.中国人民银行指定的银行间债券登记、托管和结算的机构是()。

　　A.中央国债登记结算有限责任公司

　　B.中国结算所

　　C.中国金融期货交易所

　　D.中央登记所

　　3.A【解析】中央国债登记结算有限责任公司是为全国债券市场提供国债、金融债券、企业债券和其他固定收益证券的登记、托管、交易结算等服务的国有独资金融机构，是财政部唯一授权主持建立、运营全国国债托管系统的机构，是中国人民银行指定的全国银行间债券市场债券登记、托管、结算机构和商业银行柜台记账式国债交易一级托管人。

　　4.某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1 000股，15.50元、800股，15.35元、100股;即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1 000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为()。

　　A.买入价格为15.35元、成交数量为100股，买入价格为15.50元、成交数量为500股

　　B.买入价格为15.35元、成交数量为500股，买入价格为15.50元、成交数量为100股

　　C.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为300股

　　D.买入价格为15.35元、成交数量为200股，买入价格为15.50元、成交数量为400股

　　4.A【解析】证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行“价格优先、时间优先”的竞价成交原则。根据该原则，优先选择的卖出申报价格委托时15.35元和15.50元，因为总计买入600股，因此买价为15.35元的为100股、15.50元的为500股。

　　5.中国证券投资基金业协会成立于()年7月。

　　A.2012

　　B.2009

　　C.2010

　　D.2011

　　5.A【解析】中国证券投资基金业协会于2010年10月开始筹建，2012年6月6日召开第一次会员大会暨成立大会，2012年7月获得成立登记批复。

　　6.普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过()。

　　A.购买优先股票

　　B.参加股东大会、行使表决权

　　C.优先配股权

　　D.优先分红

　　6.B【解析】股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。作为普通股股东，行使这一权利的途径是参加股东大会、行使表决权。

　　7.股票市场的发行人为()。

　　A.无限责任公司

　　B.股权两合公司

　　C.股份有限公司

　　D.有限责任公司

　　7.C【解析】股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。只有股份有限公司才能发行股票。因此，股票市场的发行人为股份有限公司。

　　8.关于公募基金，下列说法中错误的是()。

　　A.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管

　　B.最小金额要求较低，且投资者众多

　　C.募集的对象通常是不固定的

　　D.一般投资于衍生金融工具等高风险产品

　　8.D【解析】公募基金是可以面向社会公众公开发售的基金。公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定;基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与;基金必须遵守有关的法律法规，接受监管机构的监管并定期公开相关信息。公募基金的运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管，一般只投资于中低风险的产品。

　　9.拉斯贝尔加权指数是指()。

　　A.基期加权股价指数

　　B.计算期加权股价指数

　　C.简单算术股价指数

　　D.几何加权股价指数

　　9.A【解析】基期加权股价指数又称拉斯贝尔加权指数，采用基期发行量或成交量作为权数。计算期加权股价指数又称派许加权指数，几何加权股价指数又称费雪理想式。

　　10.1998年之前，我国股票发行监管制度采取()双重控制的办法。

　　A.发行时间和发行范围

　　B.发行规模和发行方式

　　C.发行规模和发行企业数量

　　D.发行时间和发行方式

　　10.C【解析】1998年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法，即每年先由证券主管部门下达公开发行股票的数量总规模，并在此限额内，各地方和部委切分额度，再由地方或部委确定预选企业，上报中国证监会批准。