证券从业金融市场基础知识考点:证券交易概念及原则

  出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券从业金融市场基础知识考点:证券交易概念及原则”,希望考生们能多多关注证券行业资讯!

  证券从业金融市场基础知识考点:证券交易概念及原则

  (一)证券交易的概念及其特征(掌握)

  证券的概念

  证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

  证券交易的 概念

  证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。

  证券交易的特征

  (1)流动性(2)收益性(3)风险性

  (二)我国证券交易市场发展历程

  1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。

  2.1986年8月,沈阳开始试办企业债券转让业务。

  3.1986年9月,上海开办了股票柜台买卖业务。

  4.1988年4月起,我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。

  5.1990年12月19日,上海证券交易所正式开业。

  6.1991年7月3日,深圳证券交易所正式开业。

  7.1992年初,人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。

  8.1999年7月1日,我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》,这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

  9.2004年5月,中国证监会批准深圳证券交易所所在主板市场内开设中小企业板块。

  10.2005年4月底,我国开始启动了股权分置改革试点工作。

  11.重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。

  12.2009年10月30日,创业板在深圳证券交易所开市。

  13.2010年3月31日,上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。

  14.2010年4月16日,我国股指期货开始上市交易。

  (三)证券交易的原则(掌握)

  证券交易必须遵循“三公”原则,即公开、公平、公正原则。

  1.公开原则:核心要求是实现市场信息的公开化。

  2.公平原则:参与各方具有平等的法律地位。

  3.公正原则:公正地对待证券交易的参与各方、公正地处理证券交易事务。

  证券从业资格考试频道编辑推荐:

  证券行业动态

  证券从业资格证领取

  证券从业执业证书有效期多久

  申请从事一般证券业务的条件

  取得证券从业资格后还可以考什么


证券交易真题 证券交易答案 证券考试备考辅导 证券交易练习 证券考试试题库
分享
qqQQ
qzoneQQ空间
weibo微博
《证券从业金融市场基础知识考点:证券交易概念及原则.doc》
将本文的Word文档下载,方便收藏和打印
下载文档

热门关注

付费下载
付费后无需验证码即可下载
限时特价:4.99元/篇 原价10元
微信支付

免费下载仅需3秒

1、微信搜索“月亮说故事点击复制

2、进入公众号免费获取验证码

3、输入验证码确认 即可复制

4、已关注用户回复“复制”即可获取验证码

微信支付中,请勿关闭窗口
微信支付中,请勿关闭窗口
×
温馨提示
支付成功,请下载文档
咨询客服
×
常见问题
  • 1、支付成功后,为何无法下载文档?
    付费后下载不了,请核对下微信账单信息,确保付费成功;已付费成功了还是下载不了,有可能是浏览器兼容性问题。
  • 2、付费后能否更换浏览器或者清理浏览器缓存后下载?
    更换浏览器或者清理浏览器缓存会导致下载不成功,请不要更换浏览器和清理浏览器缓存。
  • 3、如何联系客服?
    如已按照上面所说方法进行操作,还是无法复制文章,请及时联系客服解决。客服微信:ADlx86
    添加时请备注“文档下载”,客服在线时间为周一至周五9:00-12:30 14:00-18:30 周六9:00-12:30

  出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券从业金融市场基础知识考点:证券交易概念及原则”,希望考生们能多多关注证券行业资讯!

  证券从业金融市场基础知识考点:证券交易概念及原则

  (一)证券交易的概念及其特征(掌握)

  证券的概念

  证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

  证券交易的 概念

  证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。

  证券交易的特征

  (1)流动性(2)收益性(3)风险性

  (二)我国证券交易市场发展历程

  1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。

  2.1986年8月,沈阳开始试办企业债券转让业务。

  3.1986年9月,上海开办了股票柜台买卖业务。

  4.1988年4月起,我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。

  5.1990年12月19日,上海证券交易所正式开业。

  6.1991年7月3日,深圳证券交易所正式开业。

  7.1992年初,人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。

  8.1999年7月1日,我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》,这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

  9.2004年5月,中国证监会批准深圳证券交易所所在主板市场内开设中小企业板块。

  10.2005年4月底,我国开始启动了股权分置改革试点工作。

  11.重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。

  12.2009年10月30日,创业板在深圳证券交易所开市。

  13.2010年3月31日,上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。

  14.2010年4月16日,我国股指期货开始上市交易。

  (三)证券交易的原则(掌握)

  证券交易必须遵循“三公”原则,即公开、公平、公正原则。

  1.公开原则:核心要求是实现市场信息的公开化。

  2.公平原则:参与各方具有平等的法律地位。

  3.公正原则:公正地对待证券交易的参与各方、公正地处理证券交易事务。

  证券从业资格考试频道编辑推荐:

  证券行业动态

  证券从业资格证领取

  证券从业执业证书有效期多久

  申请从事一般证券业务的条件

  取得证券从业资格后还可以考什么


证券交易真题 证券交易答案 证券考试备考辅导 证券交易练习 证券考试试题库
一键复制全文