证券从业金融市场基础知识考点：证券交易概念及原则

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　　证券从业金融市场基础知识考点：证券交易概念及原则

　　(一)证券交易的概念及其特征(掌握)

　　证券的概念

　　证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

　　证券交易的　概念

　　证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。

　　证券交易的特征

　　(1)流动性(2)收益性(3)风险性

　　(二)我国证券交易市场发展历程

　　1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。

　　2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。

　　3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。

　　4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。

　　5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。

　　6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。

　　7.1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。

　　8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

　　9.2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所所在主板市场内开设中小企业板块。

　　10.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。

　　11.重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。

　　12.2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。

　　13.2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。

　　14.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。

　　(三)证券交易的原则(掌握)

　　证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。

　　1.公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。

　　2.公平原则：参与各方具有平等的法律地位。

　　3.公正原则：公正地对待证券交易的参与各方、公正地处理证券交易事务。