金融市场基础知识考点:证券公司债券的发行条件

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  金融市场基础知识考点:证券公司债券的发行条件

  证券公司债券发行的基本条件:

  ①发行人最近1期末经审计的净资产不低于10亿元;

  ②各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定;

  ③最近两年内未发生重大违法违规行为;

  ④具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度,具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统;

  ⑤资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用;

  ⑥中国证监会规定的其他条件。证券公司定向发行债券,最近1期末经审计的净资产不得低于5亿元。

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  ③最近两年内未发生重大违法违规行为;

  ④具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度,具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统;

  ⑤资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用;

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