证券公司另类投资子公司管理规范全文

　　第二章　另类子公司的设立

　　第十条 证券公司设立另类子公司，应当符合以下要求：

　　(一)具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突;

　　(二)具备中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的证券自营业务资格;

　　(三)最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定;

　　(四)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形;

　　(五)公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批;

　　(六)中国证监会及协会规定的其他条件。

　　证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力的，不得设立另类子公司。

　　第十一条 证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司。

　　证券公司不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司。

　　第十二条 另类子公司应当在完成工商登记后五个工作日内在本公司及证券公司网站上披露另类子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。