证券从业2017年金融市场冲刺试题及答案

　　二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.申请H股上市的，发行人董事会下须设有(　　)。

　　A.审核委员会

　　B.筹款委员会

　　C.薪酬委员会

　　D.提名委员会

　　2.为了境内上市外资股的发行与上市，在企业股份制改组时应遵循(　　)基本原则。

　　A.突出主营业务

　　B.避免同业竞争

　　C.保持较高的利润总额

　　D.遵守相关的法律法规

　　3.在公司发行境内上市外资股之前，中介机构应对发行人进行尽职调查，这些中介机构涉及(　　)。

　　A.主承销商

　　B.国际协调人

　　C.律师

　　D.估值师

　　4.在公司发行境内上市外资股之前，中介机构对发行人进行的尽职调查内容主要有(　　)。

　　A.企业与关联企业的关系

　　B.产品的技术特点及发展方向

　　C.国家补贴情况

　　D.外汇风险

　　5.公司发行境内上市外资股聘请的法律顾问的主要职责是(　　)。

　　A.帮助公司起草公司章程

　　B.协助企业完成股份制改组

　　C.提供与外资股发行有关的法律咨询

　　D.起草与发行有关的重大合同

　　6.公司发行境内上市外资股时资产评估的主要方法有(　　)。

　　A.重置成本法

　　B.现行市价法

　　C.清算价格法

　　D.收益现值法

　　7.公司发行境内上市外资股时会计师事务所的主要工作是(　　)。

　　A.对公司的财务状况进行审计

　　B.判断公司的实际资产价值

　　C.对股票的价格进行预测

　　D.对公司的盈利预测进行审核

　　8.申请发行B股，需要提交的材料有(　　)。

　　A.公司章程

　　B.招股说明书

　　C.资金运用的可行性分析

　　D.发行方案

　　9.在盈利和市值方面符合下列(　　)条件的股份有限公司可以申请H股的发行与上市。

　　A.有相同管理层人员管理下的连续3年的营业记录，以往3年盈利合计6000万港元，市值1.5亿港元

　　B.有连续3年的营业记录，上市时市值为25亿港元，最近1个经审计的财政年度收入为5亿港元且前3个财政年度来自营运业务的现金流入为1亿港元

　　C.有连续3年的营业记录，上市时市值为40亿港元，最近1个经审计的财政年度收入为5亿港元

　　D.公司管理层有5年所属业务和行业的经验，上市时市值为40亿港元，最近1个经审计的财政年度收入为5亿港元，6个月后董事长到期届满由他人接任

　　10.申请发行境内上市外资股以募集方式设立的公司，应当符合(　　)。

　　A.所筹资金用途符合国家产业政策

　　B.发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币

　　C.发起人认购的股本总额不少于拟发行股本总额的35%

　　D.最近2年内连续盈利