证券从业金融市场

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2019年证券从业金融市场基础知识练习题3

　　[选择题]

　　1、证券发行市场，又称为( )。

　　A.一级市场

　　B.流通市场

　　C.二级市场

　　D.主板市场

　　正确答案是：A，

　　解析

　　发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。

　　2、金融互换交易的主要用途是改变交易者( )的风险结构，从而规避相应的风险。

　　A.投资

　　B.筹资

　　C.生产经营

　　D.资产或负债

　　正确答案是：D，

　　解析

　　金融互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(如利率或汇率结构)，从而规避相应的风险。

　　3、()可以作为避险套利的工具。

　　A.开放式基金

　　B.交易所交易基金

　　C.保本基金

　　D.指数基金

　　正确答案是：D，

　　解析

　　指数基金可以作为避险套利的工具。

　　4、外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是营利。这说明汇率风险具有()。

　　A.或然性

　　B.不确定性

　　C.相对性

　　D.隐藏性

　　正确答案是：C，

　　解析

　　外汇风险的相对性是指外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是营利。

　　5、下列关于地方政府债券的说法中，正确的是( )。

　　A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

　　B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

　　C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

　　D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”

　　正确答案是：D，

　　解析

　　地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收入债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。故本题选D。

　　6、流通市场又被称为()

　　A.初级市场

　　B.原生市场

　　C.交易市场

　　D.二级市场

　　正确答案是：D，

　　解析

　　流通市场又被称为二级市场、次级市场。

　　7、()指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

　　A.公开原则

　　B.公平原则

　　C.公正原则

　　D.公允原则

　　正确答案是：A，

　　解析

　　公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交...

　　《2019年证券从业金融市场基础知识练习题2》由本网站小编整理而出!希望给您带来帮助，更多相关证券从业资格考试的资讯敬请关注本网站更新!祝您前程似锦!

2019年证券从业金融市场基础知识练习题2

　　[选择题]

　　1、下列关于股票价格的说法中，错误的是()。

　　A.理论上说，股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，而只是一张资本凭证

　　B.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利

　　C.根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值

　　D.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定

　　正确答案是：C，

　　解析

　　现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益，因此，它的价值取决于未来收益的大小。

　　2、股票是一种资本证券，它属于()。

　　A.实物资本

　　B.真实资本

　　C.虚拟资本

　　D.风险资本

　　正确答案是：C，

　　解析

　　债券与股票都属于有价证券。尽管债券和股票有各自的特点，但它们都属于有价证券。债券和股票作为有价证券体系中的一员，是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表。

　　3、优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的(　)。

　　A.所有权

　　B.债权

　　C.索取权

　　D.管理权

　　正确答案是：A，

　　解析

　　优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权

　　4、我国有关法律规定，公司的剩余资产应按如下顺序支付()后再按比例分配给股东。

　　A.支付公司员工工资和劳动保险费用，支付清算费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务

　　B.缴纳所欠税款，支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，清偿公司债务

　　C.缴纳所欠税款，支付公司员工工资和劳动保险费用，支付清算费用，清偿公司债务

　　D.支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务

　　正确答案是：D，

　　解析

　　公司清算时剩余资产的分配顺序是支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务。

　　5、信息报送制度要求，证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　正确答案是：C，

　　解析

　　信息报送制度要求，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

　　6、证券发行市场又被称为()

　　A.一级市场

　　B.二级市场

　　C.流通市场

　　D.次级市场

　　正确答案是：A，

　　解析

　　发行市场也称一级市...

　　要参加考试的同学们，小编为大家提供“2019年证券从业金融市场基础知识练习题1”供您参考，本网站将实时更新更多相关证券从业资格考试的资讯，请不要错过。感谢大家浏览本页面！

2019年证券从业金融市场基础知识练习题1

　　[选择题]

　　1、对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.30个工作日

　　B.45个工作日

　　C.3个月

　　D.6个月

　　正确答案是：B，

　　解析

　　对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　2、取得执业证书的人员，连续( )不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　正确答案是：B，

　　解析

　　取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　3、关于有限责任公司注册资本的说法，正确的是( )

　　A.可以是实缴资本，也可以是认缴资本

　　B.只能是实缴资本

　　C.可以是认缴资本

　　D.只能是认缴资本

　　正确答案是：B，

　　解析

　　对有限责任公司的注册资本，首先要求是实缴的出资额，即实缴资本。

　　4、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　正确答案是：A，

　　解析

　　从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　5、《证券发行与承销管理办法》属于()

　　A.行政法规

　　B.法律

　　C.自律管理规则

　　D.部门规章

　　正确答案是：D，

　　解析

　　《证券发行与承销管理办法》属于部门规章。

　　6、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同( )予以取缔。

　　A.县级以上人民政府

　　B.市级以上人民政府

　　C.证券业协会

　　D.银监会

　　正确答案是：A，

　　解析

　　对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。

　　7、公司有权自主决定经营内容、经营方法，自主组织经营活动体现的是公司的...

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　　小编精心整理了《2018年证券从业金融市场考试基础知识单选题10》，希望您能有所收获，祝考生们考试取得好成绩。更多关于证券从业资格考试的相关资讯，敬请关注本网及时的内容更新!

2018年证券从业金融市场考试基础知识单选题10

　　1、下列选项中，不属于金融期货交易制度的是()。

　　A、逐日盯市制度

　　B、连续交易制度

　　C、限仓制度

　　D、保证金制度

　　正确答案： B

　　【专家解析】除A、C、D三项外，金融期货的交易制度还包括集中交易制度、标准化的期货合约和对冲机制、每日价格波动限制及断路器规则、大户报告制度等。

　　2、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()。

　　A、债券基金，股票基金，货币市场基金

　　B、封闭式基金与开放式基金

　　C、成长型基金与收入型基金

　　D、契约型基金与公司型基金

　　正确答案： A

　　【专家解析】按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。

　　3、下列投资风险由低到高排列正确的是()。

　　A、债券、基金、股票

　　B、基金、股票、债券

　　C、股票、债券、基金

　　D、股票、基金、债券

　　正确答案： A

　　【专家解析】股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险。债券的直接收益取决于债券利率，而债券利率一般是事先确定的，投资风险较小。基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。

　　4、基金一般反映的是()。

　　A、债权债务关系

　　B、信托关系

　　C、借贷关系

　　D、所有权关系

　　正确答案： B

　　【专家解析】股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的是信托关系，但公司型基金除外。

　　5、基金管理费费率的大小，通常()。

　　A、与基金规模成反比，与风险成正比

　　B、与基金规模成反比，与风险成反比

　　C、与基金规模成正比，与风险成正比

　　D、与基金规模成正比，与风险成反比

　　正确答案： A

　　【专家解析】基金管理费费率通常与基金规模成反比，与风险成正比。即基金规模越大，风险越小，基金管理费费率就越低;反之，则越高。

　　6、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是()。

　　A、信用风险

　　B、市场风险

　　C、法律风险

　　D、结算风险

　　正确答案： B

　　【专家解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行承诺而造成损失的可能性;C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊而导致损失的可能性;D项，结算风险是指因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性。

　　7、金融衍生工具产生的最基本原因是()。

　　A、新技术革命

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2018年证券从业金融市场考试基础知识单选题9

　　1、()负责受理短期融资券的发行注册。

　　A、中国银监会

　　B、中国银行间市场交易商协会

　　C、中国人民银行

　　D、商务部

　　正确答案： B

　　【专家解析】根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。

　　2、下列中不属于债券基本性质的是()。

　　A、债券属于有价证券

　　B、债券是一种虚拟资本

　　C、债券是债权的表现

　　D、发行人必须在约定的时间付息还本

　　正确答案： D

　　【专家解析】债券具有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。

　　3、下列关于债券与股票的说法中，错误的是()。

　　A、债券和股票都属于有价证券

　　B、债券和股票的收益率是相互影响的

　　C、债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定

　　D、债券和股票都是无期证券

　　正确答案： D

　　【专家解析】债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此债券是一种有期证券。股票通常是无须偿还的，一旦投资人股，股东便不能从股份公司抽回本金，因此股票是一种无期证券，或被称为“永久证券”。但是，股票持有者可以通过市场转让收回投资资金。故D项错误。

　　4、下列关于债券票面价值的说法中，正确的是()。

　　A、在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

　　B、票面金额定得较小，发行成本也就较小

　　C、票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

　　D、债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

　　正确答案： D

　　【专家解析】A项，在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种，币种确定后，则要规定债券的票面金额;B项，票面金额定得较小，债券本身的印刷及发行工作量大，费用可能较高;C项，票面金额定得较大，有利于少数大额投资者认购，但使小额投资者无法参与。

　　5、下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，错误的是()。

　　A、约定在一定期限内还本付息

　　B、在证券交易所发行

　　C、在银行间债券市场发行

　　D、以短期融资为目的

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

　　6、回购交易通常在()交易中运用。

　　A、远期

　　B、现货

　　C、债券

　　D、股票

　　正确答案： C

　　【专家解析】回购交易更多地...

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2018年证券从业金融市场考试基础知识单选题8

　　1、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为()。

　　A、资本公积

　　B、股本

　　C、盈余公积

　　D、留存收益

　　正确答案： A

　　【专家解析】发行价格高于面值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记人资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。

　　2、下列不属于委托指令基本内容的是()。

　　A、证券品种

　　B、证券账号

　　C、委托价格

　　D、席位代码

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券委托指令的基本内容包括证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容。

　　3、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。

　　A、账面价值

　　B、资产价值

　　C、实际价值

　　D、清算资金

　　正确答案： C

　　【专家解析】股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，但实际并非如此。只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与账面价值一致。

　　4、下列各项中，()不是影响股价的宏观经济与政策因素。

　　A、战争

　　B、财政政策

　　C、经济增长

　　D、货币政策

　　正确答案： A

　　【专家解析】影响股价的宏观经济与政策因素包括：(1)经济增长。(2)经济周期循环。(3)货币政策。(4)财政政策。(5)市场利率。(6)通货膨胀。(7)汇率变化。(8)国际收支状况。

　　5、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。

　　A、增值税

　　B、佣金

　　C、过户费

　　D、印花税

　　正确答案： A

　　【专家解析】投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。

　　6、下列关于委托撤销的说法中，错误的是()。

　　A、在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托

　　B、证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

　　C、在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户

　　D、在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单

　　正确答案： C

　　【专家解析】在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内...

　　证券从业资格考试栏目小编为您带来《2018年证券从业金融市场考试基础知识单选题7》，我们一起来看看吧!希望给您带来帮助!更多精彩内容尽在本网，请关注!

2018年证券从业金融市场考试基础知识单选题7

　　1、下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是()。

　　A、组织证券从业人员水平考试

　　B、推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

　　C、推动行业诚信建设，开展行业诚信评价

　　D、负责证券业从业人员资格考试、执业注册

　　正确答案： D

　　【专家解析】根据2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：(1)推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务。(2)组织证券从业人员水平考试。(3)推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识。(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引。(5)组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认。(6)其他涉及自律、服务、传导的职责。

　　2、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为()。

　　A、资产管理业务

　　B、证券自营业务

　　C、财务顾问业务

　　D、证券代理业务

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为。

　　3、()及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

　　A、中国证监会

　　B、国务院

　　C、财政部

　　D、中国证监会与财政部

　　正确答案： A

　　【专家解析】为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，国务院证券委员会于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

　　4、下列选项中，不属于证券交易所理事会的职责的是()。

　　A、执行会员大会的决议

　　B、选举和罢免会员理事

　　C、制定、修改证券交易所的业务规则

　　D、审定总经理提出的工作计划

　　正确答案： B

　　【专家解析】根据《中华人民共和国证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，...