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证券从业2017年金融市场检测题及答案

证券从业金融市场检测题及答案 证券从业金融市场试题

  想报考证券从业资格考试的朋友们,要加强对知识点的记忆哦!出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券从业2017年金融市场检测题及答案”,希望考生们能多多关注证券行业资讯!

  组合型选择题(共50题,每小题1分,共50分)

  以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。

  (1) 股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有( )。

  Ⅰ.向二级市场投资者配售方式

  Ⅱ.向机构投资者配售

  Ⅲ.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

  Ⅳ.对公众投资者上网发行

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅣ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:

  我国现行的有关法规规定,

  我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)

  采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。

  (2) 证券公司从事资产管理业务的.资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。

  Ⅰ.业务人员具有证券从业资格

  Ⅱ.业务人员具有硕士以上的学位

  Ⅲ.业务人员具有3年以上证券自营、

  资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

  Ⅳ.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅣ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅢⅣ

  答案:B

  解析:资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3

  年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

  (3) 股票账面价值不等于股票市场价格的原因有( )。

  Ⅰ.会计价值通常反映的是历史成本.不等于公司资产的实际价格

  Ⅱ.会计价值是按某种规则计算的公允价值.不等于公司资产的实际价格

  Ⅲ.账面价值并不反映公司的未来发展前景

  Ⅳ.账面价值与公司未来的发展前景密切相关

  A: ⅠⅡ

  B: ⅡⅢ

  C: ⅠⅡⅢ

  D: ⅠⅡⅣ

  答案:C

  解析:

  通常情况下,股票账面价值并不等于股票的市场价格,主要原因有两点:

  一是会计价值通常反映的是历史成本或按某种规则计算的公允价值,

  并不等于公司资产的实际价格:二是账面价值并不反映公司的未来发展前景。

  (4) 下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法,错误的有( )。

  Ⅰ.到期日融券方没有足够资金购回相应国债.视为违约

  Ⅱ.违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限

  Ⅲ.如双方违约.双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金

  Ⅳ.如单方违约.违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金

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