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欧阳昌琼详谈 打造证券业“国家队”新动作
在资本市场双向开放的新格局下，中国证监会主席刘士余提出要抓紧打造中国证券行业的“国家队”。证券行业“国家队”应当如何打造?全国人大代表、全国人大财经委委员、中国证券业协会副会长欧阳昌琼日前接受上证报记者专访，提出了建议。
他认为，证券业在打造“国家队”过程中，应当以提升风险管理能力、提高国际综合竞争力为抓手，抓住“一带一路”建设的战略机遇，选好“走出去”的支点。
对业界关注的中国证券业协会固定收益委员会(下称“固收委”)改组一事，欧阳昌琼介绍，固收委已完成改组。作为交易所债市组织体系和市场管理架构的重要组成部分，固收委今后将充分发挥平台作用，促进交易所债市内部标准和自律规则的统一，并积极推进跨市场债券市场标准统一和协同发展。
打造证券业“国家队”有两个抓手
什么样的证券公司才是能够代表中国证券行业的“国家队”?目前国内证券公司距离“国家队”标准有哪些差距?如何打造证券行业的“国家队”?
在欧阳昌琼看来，证券业“国家队”是指在一定阶段内能够代表中国一流水平的证券公司，“大”并不是唯一评价标准，“国家队”也不一定专指国有或者国有控股的券商。
他表示，券商综合治理完成以后，经过近5年发展，我国证券行业取得长足进步。但欧阳昌琼认为：“即使是总资产、总市值排名靠前的证券公司，离国际一流投行也还存在较大距离。”要打造证券行业的“国家队”，应当以提升风险管理能力、提高国际化发展的综合竞争力作为抓手。
首先，证券公司的发展不宜盲目求“大”，而应注重风险管理能力与公司经营实际相互匹配。
“国内券商防控自身风险的能力提升了，但如何帮助客户防控风险还做得不够;‘自扫门前雪’的自觉性提升了，但帮助清扫他人‘瓦上霜’还做得不够。”他说，要打造“国家队”，国内券商还需进一步提升综合风险管理能力。具体而言，不仅要管控好自身的各类风险，还要受客户之托为客户管理风险、提供专业服务，同时也要关注风险外溢的情况，防止个案风险演化为系统性风险。
其次，要推进证券公司国际化发展，提高其参与国际竞争的能力及国际影响力。欧阳昌琼表示，证券公司的国际化发展应至少包括两方面的内容：一是跨境业务在收入结构中应当占据相当的比重。业务不出国门，国际化就无从谈起。二是要有与跨境展业需求相适应的境外分支机构，没有境外分支机构就无法提供良好的金融服务。
他提出，在当前经济全球化的新趋势下，证券公司应当抓住“一带一路”建设的战略机遇，选好“走出去”的支点，服务国家战略，提升国际化经营水平。监管部门也应考虑支持一些有资本实力、业务能力、人才储备的证券公司在“一带一路”沿线国家设立分支机构，为“一带一路”建设提供有针对性的金融服务。
中证协固收委改组完成，促进交易所债市稳定发展
在介绍中国证券业协会(下称“中证协”)固收委改组的情况时，欧阳昌琼表示，固收委改组是为适应债券市场发展新形势，促进交易所债市健康发展、推进跨市场债市标准统一，促进债券市场协同发展、统一监管的新举措。
据悉，为解决债券市场分割、监管与标准不统一等问题，2016年，人民银行、发改委、证监会等曾就债券市场监管及标准统一达成“七点共识”。为落实“七点共识”，中证协固收委改组大会于今年2月23日在京召开，欧阳昌琼兼任固收委主任委员。
他介绍，改组后的固收委，是交易所债券市场组织体系和市场管理架构的重要组成部分，也是研究制定交易所债券市场自律规则、推进跨市场债券市场标准统一和协同发展的重要平台。
此次改组，使得固收委人员的组成结构发生明显变化。以前，固收委委员以证券公司为主，改组后，固收委委员分别来自证监会债券部、上交所、深交所、中证报价系统、中国结算、证券公司、信用评级机构、担保机构、增信机构、托管商业银行等交易所债市的各类参与主体。
欧阳昌琼介绍，固收委今年将主要开展以下几方面工作：一是尽快与银行间债市的债券市场委员会建立工作对接机制，开展日常沟通、交流与合作;二是组织固收委委员及业内专家，积极参与公司信用类债券部际协调机制下设的债券标准委员会工作;三是按照问题导向和目标导向的原则，协助监管部门、交易场所、登记结算机构、协会做好债券业务有关部门规章与规则的立、改、废、并工作;四是配合证监会组织开展债券业务的自律检查;五是加强对债券新产品、风险对冲工具及行业风险管控与处置机制等重点课题研究。
据悉，今年监管部门拟就交易所债市出台统一的管理规范，中证协将配套修订、完善相关的七项自律规则。
证券业创新须以需求为导向
2012年第一届证券公司创新发展大会召开至今已近5年。欧阳昌琼透露，去年以来，中证协成立了专门的工作小组，正在对证券行业近年来的创新发展成效及不足，进行梳理、回顾、分析和总结，并对行业创新发展的现状进行全面评估。
欧阳昌琼提出，下一步证券公司的创新发展应主要依靠行业自身的力量，以市场需求为导向进行探索。由上而下推动创新的做法已经不再适应当前证券行业的发展实际。
同时，证券行业也须有“优胜劣汰”的竞争意识。他说，100多家券商不可能齐步走出国门，也不可能都成为“国家队”。应当鼓励有雄厚资本实力、风险管理能力强、合规意识较好、人才储备充足的公司率先走出去，打造“国家队”。暂不具备条件的证券公司应当“有多大能力做多大事情”。
关于协会工作，欧阳昌琼表示，强化自律、防范风险是当前的重点工作。为适应依法全面从严监管的新形势，今年中证协将对大量自律规则进行全面梳理、分析，修订完善。
同时，还要加强自律规则落实情况的检查。他介绍，去年以来，中证协在配合监管部门做好行业现场检查的基础上，加强了协会自主的自律检查的职能。今年，还将加大自律检查的力度，对检查发现的问题采取自律管理措施，促进行业规范发展。
另据了解，中证协将在新经济，尤其是互联网技术快速发展的背景下，组织推动研讨证券公司传统业务创新发展的路径，研究探讨移动互联在经纪业务中的运用，以及智能投顾、区块链技术、大数据、云计算等在行业中的应用前景等课题。
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