2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(5)【2】

　　2、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施

　　Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整

　　Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立

　　Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施，确立相关人员在从事证券公司相关工作中的职责、权限和责任追究机制。控股股东、实际控制人依照国家法律法规或有权机关授权进行国有资本出资人职责的，从其规定。控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，不得侵害证券公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得影响人员的独立性。控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立。

　　3、股东有权查阅、复制的内容是(　　)。

　　Ⅰ.公司章程

　　Ⅱ.股东会会谈记录

　　Ⅲ.董事会会议决议

　　Ⅳ.财会会计报表

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：参考《中华人民共和国公司法》第三十三条内容。

　　4、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的(　　)。

　　Ⅰ.上市公司价值分析报告

　　Ⅱ.行业研究报告

　　Ⅲ.投资策略报告

　　Ⅳ.投资风险报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。

　　6、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是(　　)。

　　Ⅰ.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务

　　Ⅱ.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全

　　Ⅲ.建立健全客户账户管理制度

　　Ⅳ.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度.加强投资者教育。保护客户合法权益，其内容包括：(1)建立健全客户账户管理制度。(2)建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。(3)建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。(4)建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。(5)建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。(6)建立健全客户资料管理制度。保证客户资料安全完整。

　　7、证券投资者保护基金的资金可以运用于(　　)。

　　Ⅰ.银行存款

　　Ⅱ.购买国债

　　Ⅲ.购买中央银行债券

　　Ⅳ.购买中央级金融机构发行的金融债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券投资者保护基金的资金运用限于银行存款或购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)、中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。

　　8、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有(　　)。