证券从业资格证法律法规

　　证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务，你知道了吗?小编为你带来了2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案八，快来试试吧，更多相关资讯，请关注网站更新。

2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案八

　　一、单项选择题

　　1、证券经纪业务的法律法规不包括(　)。

　　A、融资融券方面的法律法规

　　B、证券资产管理方面的法律法规

　　C、证券经纪业务管理方面的法律法规

　　D、证券经纪业务营业部管理方面的法律法规

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券公司经纪业务的主要法律法规。证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：一是证券经纪业务管理方面的法律法规;二是证券经纪业务营业部管理方面的法律法规;三是融资融券方面的法律法规。

　　2、证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务称为(　)。

　　A、证券自营业务

　　B、证券承销与保荐业务

　　C、证券经纪业务

　　D、证券投资咨询业务

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查证券经纪业务的概念。证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。

　　3、证券公司从事证券经纪业务，下列做法中错误的是(　)。

　　A、不得提供虚假、误导性信息

　　B、不得采取不正当竞争手段开展业务

　　C、按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

　　D、应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

　　4、证券营业部负责人应当每(　)年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于(　)个工作日。

　　A、3，10

　　B、5，15

　　C、2，20

　　D、1，10

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

　　5、企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起(　)日内申请证券账户注销。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、30

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券账户的管理。企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请证券账户注销。

　　6、下列关于委托买卖的说法，错误的是(　)。

　　A、针对柜台委托和非柜台委托的不同形式分别进行撤单，已成交的部分不能撤销或修改

　　B...

　　一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求，一起来试试，小编为你提供的2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案七，看看自己的掌握程度吧。

2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案七

　　一、单项选择题

　　1、主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求，这是(　)。

　　A、一般从业资格考试

　　B、专项业务类资格考试

　　C、管理类资格考试

　　D、特殊从业资格考试

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查一般从业资格考试。一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。

　　2、入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以(　)为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

　　A、应知

　　B、应会

　　C、应做

　　D、合规

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券从业资格考试的合格标准。入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

　　3、证券从业各类资格考试测试达到(　)分及以上，视为成绩合格。

　　A、60

　　B、65

　　C、70

　　D、75

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查证券从业合格成绩。各类资格考试测试满分均为100分;达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。

　　4、证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近(　)未受过刑事处罚。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查从业人员申请执业证书的条件。《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　5、《资格管理办法》规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在(　)内不得参加资格考试。

　　A、半年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。《资格管理办法》第二十条规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不...

　　正在备考的你考试栏目组小编为你准备了2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案六，来做做吧，希望能够帮助到你考试，想知道更多相关内容，请关注网站更新。

2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案六

　　一、单项选择题

　　1、新《公司法》已于3月1日正式实施，(　)登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。

　　A、注册资本

　　B、实收资本

　　C、实收货币资本

　　D、净资本

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查《公司法》。新《公司法》已于3月1日正式实施，注册资本登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。

　　2、下列属于封闭公司的是(　)。

　　A、无限责任公司

　　B、股份有限公司

　　C、有限责任公司

　　D、股份两合公司

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查公司的种类。封闭式公司又称不公开公司、不上市公司、私公司等，是指公司股本全部由设立公司的股东拥有，且其股份不能在证券市场上自由转让的公司。有限责任公司属于封闭式公司。

　　3、可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式的公司是(　)。

　　A、有限责任公司

　　B、无限责任公司

　　C、股份有限公司

　　D、合伙公司

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查公司的设立方式。有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。

　　4、公司应当自作出减少注册资本决议之日起(　)日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查有限责任公司注册资本制度。公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。

　　5、能够修改公司章程的是(　)。

　　A、股东会

　　B、董事会

　　C、监事会

　　D、监事

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权。修改公司章程是股东会的职权之一。

　　6、有限责任公司设董事会，其成员为(　)人。

　　A、3～5

　　B、5～7

　　C、3～10

　　D、3～13

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权。有限责任公司设董事会，其成员为三人至十三人。

　　7、股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满(　)日未答复的，视为同意转让。

　　A、5

　　B、7

　　C、15

　　D、30

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查有限责任公司股权转让的相关规定。股...

　　证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则，小编为你提供了2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案五，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。

2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案五

　　1.在基金管理公司组织架构中，(　　)拥有对管理基金的投资事务的决策权。

　　A.基金持有人大会

　　B.董事会

　　C.投资部

　　D.投资决策委员会

　　2.首次公开发行股票时，主板公司招股说明书不必披露(　　)。

　　A.发行人有关信息和投资者关系的负责部门、负责人等的情况

　　B.发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉讼情况

　　C.对生产经营活动.未来发展或财务状况具有重大影响的合同内容

　　D.发行人非控股股东作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项

　　3.经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的国有企业资产评估项目。分别由其国有资产监督管理机构负责(　　)。

　　A.备案

　　B.核准

　　C.登记

　　D.审查

　　4.发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不能超过(　　)届。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　5.根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指(　　)。

　　A.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东

　　B.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东

　　C.出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东

　　D.出资额占基金公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东

　　6.主板发审委委员包括(　　)名中国证监会系统人员。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　7.持续督导期间内.保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后(　　)内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所涉及事项进行分析并发表独立意见。

　　A.10个工作日

　　B.15个工作日

　　C.10日

　　D.15日

　　8.可转换公司债券的价值和股票波动率之间的关系是(　　)。

　　A.正向关系

　　B.反向关系

　　C.无关

　　D.线性关系

　　9.发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请(　　)。

　　A.担保人

　　B.经纪人

　　C.信用增级机构

　　D.债券受托管理人

　　10.我国银行开展信贷资产证券化的过程中，没有对(　　)的缴纳作出明确规定。

　　A.印花税

　　B.营业税

　　C.增值税

　　D.所得税

　　11.公开发行债券的发行人应当于本息支付日前(　　)日内.就有关事宜在中国证监会指...

　　股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市或终止上市的，一起来试试小编为你提供的2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案四，希望能够帮助到你。

2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案四

　　1.参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在(　　)年内不得参加资格考试。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　2.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在(　　)日内向中国证券业协会进行离职备案。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　3.在融资融券业务的账户体系中，(　　)用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金.

　　A.信用交易证券交收账户

　　B.信用交易资金交收账户

　　C.融资专用资金账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　4.开放式基金在基金合同生效后每(　　)个月披露一次更新的招募说明书。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　5.根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在(　　)年左右。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　6.证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过(　　)。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.6个月

　　D.1年

　　7.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得罚金。(　　)

　　A.2;1倍以上3倍以下

　　B.5;1倍以上5倍以下

　　C.3：2倍以上4倍以下

　　D.5;3倍以上10倍以下

　　8.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应(　　)。

　　A.每年不得多于一次

　　B.每年不得少于一次

　　C.收益分配比例不得低于年度已实现收益的80%

　　D.收益分配比例不得低于年底已实现收益的20%

　　9.属于基金信息披露形式原则的是(　　)。

　　A.完整性

　　B.易解性

　　C.准确性

　　D.公平披露

　　10.发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不能超过(　　)届。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　11.根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指(　　)。

　　A.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东

　　B.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东

　　C.出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东

　　D.出资额占基金公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东

　　12.主板发审委委...

　　从基金类型来看，一般可以分为封闭式基金与开放式基金两种，一起来看看考试栏目组小编为你提供的2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案三，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。

2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案三

　　1.关于普通股票股东的义务的相关规定出自(　　)。

　　A.《证券法》

　　B.《刑法》

　　C.《公司法》

　　D.《股票发行与交易管理暂行办法》

　　2.契约型基金的基金份额持有人通过召开(　　)对基金的重大事项作出决议。

　　A.经理层

　　B.基金受益人大会

　　C.董事会

　　D.基金托管人

　　3.下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是(　　)。

　　A.按照规定要求召开基金份额持有人大会

　　B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

　　C.参与分配清算后的剩余基金财产

　　D.分享基金财产收益

　　4.我国证券投资基金财产的资产组合(　　)公告一次。

　　A.每月

　　B.每半年

　　C.每季度

　　D.每周

　　5.我国《证券法》规定了对证券公司(　　)进行管理。

　　A.分综合类和经济类

　　B.分创新类和规范类

　　C.按照业务类型

　　D.按照规模不同

　　6.在首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的过程中，证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会收到完整申请材料后(　　)天内审核完毕。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　7.中国证监会对违反法律、行政法规或协会章程的会员可按照规定(　　)。

　　A.给予纪律处分

　　B.给予行政处罚

　　C.对责任人员采取市场禁入措施

　　D.处以罚款

　　8.《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为(　　)。

　　A.3个月以上

　　B.1个月以上

　　C.不少于12个月

　　D.6个月以上

　　9.证券市场监管的(　　)原则要求证券市场具有充分的透明度。

　　A.诚实信用

　　B.公正

　　C.公开

　　D.公平

　　10.我国《证券法》规定，持有公司(　　)以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.2%

　　D.10%

　　11.上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项。属于(　　)行为。

　　A.欺诈客户

　　B.合法经营

　　C.操纵市场

　　D.内幕交易

　　12.根据《证券投资基金运...

　　中国保监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理，你知道吗?小编精心准备了2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案二，试试自己的水平吧，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。

2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案二

　　1.依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.中国人民银行

　　C.中国保监会

　　D.中国证券业协会

　　2.在香港创业板上市发行的新申请人.其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前(　　)个月。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　3.通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是(　　)。

　　A.投资决策委员会

　　B.风险控制委员会

　　C.董事会

　　D.基金份额持有人大会

　　4.以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是(　　)。

　　A.未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员.且需报中国证监会备案

　　B.未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员

　　C.基金行业高级管理人员的选任或者改任.应当报中国证监会核准

　　D.基金管理公司的董事和基金经理的任免.不用报中国证监会

　　5.基金(　　)通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处.在基金的运作过程中起着重要的作用。

　　A.份额持有人

　　B.监管机构

　　C.结算机构

　　D.注册登记机构

　　6.监事会和连续日以上单独或者合计持有公司以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。(　　)

　　A.30：5%

　　B.60;5%

　　C.90;10%

　　D.365;10%

　　7.从事保荐业务的机构和个人，必须经(　　)核准。

　　A.证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.证券交易所

　　D.证券登记结算中心

　　8.我国《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户(　　)。

　　A.停止交易

　　B.强制销户

　　C.停止清算

　　D.限制交易

　　9.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起(　　)个月后可转换为公司股票.

　　A.8

　　B.6

　　C.12

　　D.1

　　10.我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于(　　)人民币，且为实缴货币资本。

　　A.5000万元

　　B.1亿元

　　C.2亿元

　　D.3亿元...

　　证券交易所按中国证监会要求建立基金交易监控体系，交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时将向中国证监会报告，来试试小编为你精心准备的2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案一，希望能够帮助到你~

2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案一

　　1.初次进行H股时须进行(　　).这对于新股认购和H股上市后在二级市场的表现都有积极的意义。

　　A.国内路演

　　B.国外路演

　　C.国际路演

　　D.国内国外同时路演

　　2.(　　)是指上市公司高管人员，控股股东、实际控制人和行政审批部门的知情人员，利用工作之便在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前.泄露信息或利用内幕信息买卖证券谋取私利的行为。

　　A.后台交易

　　B.内幕交易

　　C.违规交易

　　D.暗箱交易

　　3.在基金管理公司中主要由(　　)承担基金的投资运作职责。

　　A.投资决策委员会

　　B.主管投资的副总经理

　　C.投资管理人员

　　D.基金经理

　　4.公司章程的基本特征不包括(　　)。

　　A.法定性

　　B.真实性

　　C.公平性

　　D.自治性

　　5.期货交易所违反规定收取保证金的.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分.处(　　)罚款。

　　A.1万元以上5万元以下

　　B.1万元以上10万元以下

　　C.5万元以上10万元以下

　　D.5万元以上20万元以下

　　6.下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是(　　)。

　　A.发行数额在200万元以上的

　　B.利用募集的资金进行违法活动的

　　C.转移或者隐瞒所募集资金的

　　D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　7.下列属于自益权的是(　　)。

　　A.股东大会召集请求权

　　B.提起诉讼权

　　C.公司事务的知情权

　　D.股份转让权

　　8.下列不属于基金份额持有人权利的是(　　)。

　　A.参与分配清算后的剩余财产

　　B.分享基金财产收益

　　C.按基金契约及其他有关规定。运作和管理基金资产

　　D.查阅或复制公开披露的基金信息资料

　　9.下列不属于农产品期货的是(　　)。

　　A.大豆

　　B.咖啡

　　C.天然橡胶

　　D.原油

　　10.期货公司可以接受(　　)的委托进行期货交易。

　　A.事业单位

　　B.企业法人

　　C.期货交易所工作人员

　　D.国家机关

　　11.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起(　　)个交易日内报证券交易所备案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　12.我国的《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕...