2017年证券从业《金融市场基础知识》章节试题:金融市场体系

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  2017年证券从业《金融市场基础知识》章节试题:金融市场体系

  全球金融体系考试大纲

  掌握金融市场的概念;熟悉金融市场的分类;了解影响金融市场的主要因素;熟悉金融市场的特点;掌握金融市场的功能。

  熟悉非证券金融市场的概念,了解非证券金融市场的分类(股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等)。

  了解全球金融市场的形成及发展趋势;了解国际资金流动方式;熟悉全球金融体系的主要参与者;了解金融危机的教训。

  全球金融体系试题:

  1、发行人以筹资为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售新证券所形成的市场,称为( )。[2016年7月真题]

  A.二级市场

  B.一级市场

  C.二板市场

  D.主板市场

  参考答案:B

  参考解析:证券发行市场又称一级市场或初级市场,是发行人以筹集资金为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称二级市场或次级市场,是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。

  2、金融市场的最基本功能是( )。[2016年3月真题]

  A.融资功能

  B.风险管理

  C.信息生产

  D.公司控制

  参考答案:A

  参考解析: 【解析】金融市场在市场体系中具有特殊的地位,其中最基本的功能是满足社会再生产过程中的投融资需求,促进资本的集中与转换等。

  3、资产证券化最早起源于( )。[2015年11月真题]

  A.美国

  B.德国

  C.英国

  D.希腊

  参考答案:A

  参考解析: 【解析】资产证券化起源于美国,最初是储蓄银行、储蓄贷款协会等机构的住宅抵押贷款的证券化,接着商业银行也纷纷效仿,对其债权实行证券化,以增强其资产的流动性和市场性。

  组合型选择题:

  按照不同标准分类,金融市场可划分为( )。[2016年3月真题]

  Ⅰ.货币市场和资本市场Ⅱ.现货市场、期货市场和衍生品市场

  Ⅲ.发行市场和流通市场Ⅳ.国内金融市场和国际金融市场

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:按照不同标准,金融市场有不同的分类:①按照标的物的不同,金融市场可以分为货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市场;②按照交割方式的不同,可以将金融市场划分为现货市场、期货市场和期权市场;③按照交易程序,可以将金融市场划分为发行市场和流通市场;④按照地域的不同,可以将金融市场划分为国内金融市场和国际金融市场。

  2、货币市场型证券组合是由各种货币市场工具构成的,如( )。[2015年3月真题]

  Ⅰ.高信用等级的商业票据Ⅱ.期权

  Ⅲ.国库券Ⅳ.指数期货

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析: 货币市场型证券组合是由各种货币市场工具构成的,如国库券、高信用等级的商业票据等,安全性很强。

  3、关于其他交易场所,以下说法正确的有( )。[2014年6月真题]

  Ⅰ.在证券交易市场发展的早期,柜台市场是一种重要的形式

  Ⅱ.场外交易市场包括店头市场

  Ⅲ.其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场

  Ⅳ.场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析: Ⅳ项,场外交易市场中的银行间债券市场的发行主体主要有财政部、中国人民银行、政策性银行、商业银行,以及被批准可以发债的金融类公司、工商企业等;投资主体包括各类金融机构、企事业法人单位以及非法人机构等。

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