2017年12月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前提分题

  41、证券法不适用于()。

  A、A股

  B、B股

  C、H股

  D、B股和H股

  正确答案: C

  【专家解析】证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的证券法不是,适用于我国香港和澳门两个特别行政区。

  42、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应遵循()原则。

  A、独立、客观、公平

  B、独立、客观、公正、审慎

  C、客观、公正、审慎

  D、独立、公正、审慎

  正确答案: B

  【专家解析】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应遵循独立、客观、公正、审慎的原则。

  43、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应遵循()原则。

  A、独立、客观、公平

  B、独立、客观、公正、审慎

  C、客观、公正、审慎

  D、独立、公正、审慎

  正确答案: B

  【专家解析】证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应遵循独立、客观、公正、谨慎的原则。

  44、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起()个工作日内向中囯证券监督管理委员会提交更新资枓。

  A、1

  B、2

  C、3

  D、4

  正确答案: B

  【专家解析】证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资枓。

  45、证券公司受期货公司委托,从事介绍业务应当提供的服务不包括()。

  A、协助办理开户手续

  B、提供期货行情信息

  C、代理客户进行期货交()易

  D、提供交易设施

  正确答案: C

  【专家解析】证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  46、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过()的账户为客户提供资产管理服务。

  A、客户

  B、证券公司

  C、客户的配偶

  D、其他证券公司

  正确答案: A

  【专家解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

  47、证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内报送月度报告。

  A、1

  B、3

  C、5

  D、7

  正确答案: D

  【专家解析】证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内报送月度报告。

  48、证券经纪人可以是()。

  A、自然人

  B、机构

  C、团体

  D、以上均正确

  正确答案: A

  【专家解析】证券经纪人是自然人,不能是机构或团体。

  49、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。

  A、5

  B、10

  C、15

  D、20

  正确答案: B

  【专家解析】证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

  50、中国证券业协会应当在()个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

  A、5

  B、10

  C、15

  D、20

  正确答案: C


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