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2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题一
一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
(1) 2008年4月12日，中国人民银行颁布了( )，并于4月15日正式施行。
A: 《短期融资券管理办法》
B: 《短期融资券承销规程》
C: 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
D: 《短期融资券信息披露规程》
答案:C
解析: 略
(2) 保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与( )之间建立索引关系。
A: 发行保荐工作报告
B: 工作底稿
C: 发行保荐书
D: 尽职调查报告
答案:B
解析:《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第11条规定，保荐机构应当对招股说明书进行验证，并按照本指引的要求在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。
(3) 遵循( )原则。制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险.将合适的产品销售给适当的客户。
A: 客户适当性
B: 客户公平性
C: 客户公开性
D: 客户公正性
答案:A
解析:遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险.将合适的产品销售给适当的客户。
(4) 根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。
A: 中国人民银行
B: 当地政府
C: 财政部
D: 国务院证券监督管理机构
答案:D
解析:根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经国务院证券监督管理机构的批准
(5)下列选项中.可以作为合伙企业中普通合伙人的是( )。
A: 上市公司
B: 有限责任公司
C: 国有独资公司
D: 国有企业
答案:B
解析:国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。
(6) 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )年。
A: 1
B: 5
C: 10
D: 20
答案:C
解析: 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
(7)根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行离任审计?( )
A: 基金管理公司督察长离任
B: 基金托管部...
