2018证券从业投资银行业务考试习题详解四

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　　2018证券从业投资银行业务考试习题详解四

　　1、下列关于操纵证券市场行为的表述，符合相关规定的有：(不定项选择)

　　A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的，属于操纵证券市场行为。

　　B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，没有影响证券交易价格，但影响证券交易量的，不属于操纵证券市场行为。

　　C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，没有影响证券交易价格或者证券交易量的，不属于操纵证券市场行为。

　　D.编造并且传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，影响证券交易价格或者证券交易量的，属于操纵证券市场行为。

　　E.单位操纵证券市场构成犯罪的，单位承担罚款的行政责任，直接负责的主管人员和其他直接责任人员承担刑事责任。

　　参考答案：A、C

　　解析：一、《证券法》：

　　第七十七条　禁止任何人以下列手段操纵证券市场：

　　(一)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;

　　(二)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;

　　(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;

　　(四)以其他手段操纵证券市场。

　　操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

　　第七十八条　禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场。

　　禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。

　　各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观，禁止误导。

　　第二百零三条　违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。

　　二、《刑法》：

　　第一百八十一条编造并且传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。

　　证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金;情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。

　　单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

　　第一百八十二条有下列情形之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金：

　　(一)单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的;

　　(二)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的;

　　(三)以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的;

　　(四)以其他方法操纵证券交易价格的。

　　单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

　　三、对d，属于编造并且传播影响证券交易的虚假信息的行为，造成严重后果的，可构成编造并传播虚假信息罪。

　　对e，单位犯罪的，对单位判处罚金，被处罚金行为人承担的是刑事责任;罚款是行政处罚，行为人承担的是行政责任。