2018证券从业投资银行业务考试习题详解六

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　　2018证券从业投资银行业务考试习题详解六

　　1、券公司及其从业人员的下列行为，哪些属于损害客户利益的欺诈行为：(不定项选择)

　　A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。

　　B.接受客户的全权委托买卖证券。

　　C.对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。

　　D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。

　　E.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券。

　　　　参考答案：ADE

　　第七十九条　禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：

　　(一)违背客户的委托为其买卖证券;

　　(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;

　　(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;

　　(四)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;

　　(五)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;

　　(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;

　　(七)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

　　2、下列哪些交易行为，属于《证券法》规定的禁止交易行为：(不定项选择)

　　A.法人出借自己或者他人的证券账户。

　　B.挪用公款买卖证券。

　　C.法人利用他人账户从事证券交易。

　　D.国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票。

　　　参考答案：A、 B

　　　　解析：一、《证券法》：

　　第八十条　禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户。

　　第八十一条　依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市。

　　第八十二条　禁止任何人挪用公款买卖证券。

　　第八十三条　国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定。

　　第八十四条　证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券监督管理机构报告。

　　二、对c，如证券公司定向资产管理业务中，利用客户的账户，为客户提供资产管理服务，属于法人利用他人账户从事证券交易的合法情况。

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