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2018年证劵从业资格考试法律法规题库(2)
一、选择题
1.中国证监会对违反法律、行政法规或协会章程的会员可按照规定( )。
A.给予纪律处分
B.给予行政处罚
C.对责任人员采取市场禁入措施
D.处以罚款
2.《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为( )。
A.3个月以上
B.1个月以上
C.不少于12个月
D.6个月以上
3.证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。
A.诚实信用
B.公正
C.公开
D.公平
4.我国《证券法》规定，持有公司( )以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A.3%
B.5%
C.2%
D.10%
5.上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项。属于( )行为。
A.欺诈客户
B.合法经营
C.操纵市场
D.内幕交易
6.发行人出现( )情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格。
A.首次公开发行证券上市当年即亏损
B.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符
C.首次发行证券上市之日起12个月内控股股东或实际控制人发生变更
D.首次发行证券并上市之日起10个月内累计50%以上的资产发生重组
7.我国的《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于( )行为。
A.操纵市场
B.内幕交易
C.欺诈客户
D.虚假陈述
8.按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于( )。
A.欺诈客户行为
B.虚假陈述行为
C.操纵市场行为
D.内幕交易行为
9.我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于( )。
A.操纵市场行为
B.欺诈客户行为
C.内幕交易行为
D.虚假陈述行为
10.保荐机构应当自持续督导工作结束后( )内向中国证监会、证券交易所报送报告书。
A.15日
B.15个工作日
C.10日
D.10个工作日