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2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷(10)
一、选择题
1.关于证券发行市场论述错误的是( )
A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C.证券发行市场通常有固定场所
D.证券发行市场是交易市场的基础和前提
2.债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为( )。
A.到期收益率
B.实际收益率
C.持有期收益率
D.名义利率
3.我国场外交易市场的功能不包括( )。
A.拓宽融资渠道.改善中小企业融资环境
B.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流动性转让的场所
C.提供风险分层的金融资产管理渠道
D.对上市公司进行监管
4.次级债务是指由银行发行的，固定期限( )，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失.且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
A.不低于5年(包括5年)
B.不低于3年(包括3年)
C.不低于5年(不包括5年)
D.不低于3年(不包括3年)
5.证券公司如欲经营证券承销与保荐业务。注册资本最低限额为人民币( )元。
A.5亿
B.2亿
C.1亿
D.1000万
6.下列可能会对金融机构造成损失的风险中.不属于操作风险的是( )。
A.恐怖袭击
B.监管规定
C.声誉受损
D.黑客攻击
7.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
8.证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币( )亿元。
A.2
B.1
C.3
D.5
9.资产支持证券化中，受托机构以( )为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。
A.担保人提供的担保
B.发起人的全部财产
C.受托机构的自由财产
D.发起人提供的信托财产
10.下列选项中，属于证券公司定向发行债券要求的有( )。
A.最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元
B.最近1年盈利
C.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
D.最近3年未发生重大违法、违规行为