参考答案及解析
一、选择题
1.【答案】C。解析：证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。
2.【答案】D。解析：债券票面利率也称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率.通常年利率用百分数表示。利率是债券票面要素中不可缺少的内容。
3.【答案】D。解析：对上市公司进行监管是证券交易所的职能。
4.【答案】A。解析：根据《关于将次级定期债务计人附属资本的通知》的规定，次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失.且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
5.【答案】C。解析：经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
6.【答案】C。
7.【答案】B。解析：我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。
8.【答案】A。解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的.其净资本不得低于人民币2亿元。
9.【答案】D。解析：资产支持证券就是由特定目的信托受托机构发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。
10.【答案】C。
二、组合型选择题
1.【答案】A。、解析：Ⅲ选项中，证券金融公司应该根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。
2.【答案】D。
3.【答案】C。解析：Ⅰ项属于无面额股票的特点。
4.【答案】B。解析：Ⅱ项的正确表述是主要股东最近三年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。
5.【答案】B。解析：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：(1)为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;(2)为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;(3)接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。
6.【答案】B。解析：证券公司受期货公司委托从事ⅠB业务，应当提供的服务包括：(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息、交易设施;(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
7.【答案】C。解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当备有100万元人民币以上的注册资本。
8.【答案】B。解析：Ⅰ项封闭期一般不超过3个月，Ⅳ项投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购。
9.【答案】C。解析：临时代办机构应在被指定之日起45个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务.
10.【答案】C。解析：金融期权交易是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动，所以Ⅰ项错误。
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