参考答案及解析
一、选择题
1.【答案】C。
2.【答案】B。解析：基金托管人在基金运作中的作用关键在于有利于保障基金资产的安全，保护基金持有人的利益。故选B。
3.【答案】A。解析：资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当依照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，向中国证监会申请取得证券评级业务许可。未取得中国证监会的证券评级业务许可，任何单位和个人不得对公司债券进行评级。
4.【答案】B。解析：股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。
5.【答案】D。解析：选项D属于间接融资。
6.【答案】C。
7.【答案】D。解析：选项D应该是股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元。
8.【答案】C。解析：交易型开放式指数基金ETF，又称交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的开放式证券投资基金产品.交易手续与股票完全相同。
9.【答案】B。
10.【答案】C。解析：根据中国银行间市场交易商协会2008年4月16日发布的《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》.中期票据是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
二、组合型选择题
1.【答案】B。解析：资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
2.【答案】B。解析：根据财政部、中国人民银行和中国证监会《关于试行国债净价交易有关事宜的通知》，从2002年3月25日开始，国债交易采用净价交易。故Ⅱ项说法错误。《上海证券交易所规则》规定，基金、权证交易为0.001元人民币。故Ⅳ项说法错误.Ⅰ、Ⅲ项均符合债券交易报价的有关规定。
3.【答案】D。
4.【答案】A。解析：上市公司增发的特别规定包括：(1)最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比.以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。(2)除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。(3)发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
5.【答案】C。解析：我国证券交易所规定不同证券的交易采用不同的计价单位。股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”.权证为“每份权证价格”。债券为“每百元面值债券的价格”，债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”.债券买断式回购为“每百元债券的到期购回价格”。故Ⅳ项错误。
6.【答案】A。解析：证券交易市场是为已经公开发行的证券提供流通转让机会的市场。证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场。
7.【答案】D。
8.【答案】B。解析：场外交易市场不仅仅发生在投资者和证券公司之间，也发生在机构与机构之间。
9.【答案】D。解析：转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格。用公式表示为：转换价格=可转换债券面值/转换比例。
10.【答案】B。解析：Ⅰ项，《证券法》第16条规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
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