41.证券交易所应当与上市公司订立( )。以确定相互间的权利义务关系。
A.上市推荐书
B.上市协议
C.上市公告书
D.上市章程
42.上市公司信息披露制度是《证券法》“三公”原则中( )的具体要求和反映。
A.公平原则
B.公正原则
C.公开原则
D.公示原则
43.按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是( )。
A.上市交易的股票
B.期货
C.上市交易的国债
D.上市交易的企业债券
44.凡年满( )，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。
A.16周岁
B.18周岁
C.20周岁
D.22周岁
45.对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是( )。
A.中国证券登记结算公司
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国证监会
46.设立合伙企业应当符合法定条件，合伙企业法对普通合伙企业中合伙人数量的规定是( )。
A.2人以上
B.2人以上30人以下
C.2人以上50人以下
D.没有限制
47.根据《证券公司风险处置条例》的规定，( )是证券公司自我整改的一种处置措施。
A.托管、接管
B.撤销
C.停业整顿
D.行政重组
48.证券交易通常都必须遵循( )。
A.价格优先原则和时间优先原则
B.时间优先原则和数量优先原则
C.价格优先原则和数量优先原则
D.客户优先原则和时间优先原则
49.《证券法》规定( )设发行审核委员会。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.证券从业者协会
D.中国人民银行
50.上市公司发行证券，应当由( )承销。
A.商业银行
B.基金公司
C.证券公司
D.保险公司
二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
Ⅰ.证券交易所不得直接或间接从事的事项有( )等。
Ⅰ.新闻出版业Ⅱ.为他人提供担保
Ⅲ.以营利为目的的业务Ⅳ.履行对会员进行监管的职能
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
2.关于代办股份转让业务，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
Ⅱ.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
Ⅲ.中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
Ⅳ.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的.临时代办机构应在被指定之日起
30个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
3.根据有关规定，如果( )是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
Ⅰ.公司生产经营的外部条件发生重大变化
Ⅱ.公司的董事发生变动
Ⅲ.公司申请破产的决定
Ⅳ.公司实施股票再融资
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.证券经纪商在收到客户委托后，应对( )进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。
Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托内容
Ⅲ.委托卖出的实际证券数量Ⅳ.委托买入的实际资金余额
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
5.下列属于自营业务经营风险的有( )。
Ⅰ.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
Ⅱ.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
Ⅲ.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
Ⅳ.由于管理不善而使自营业务受到损失
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
6.招股说明书摘要的内容包括( )。
Ⅰ.发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明
Ⅱ.本次发行概况
Ⅲ.募集资金运用
Ⅳ.重大事项提示
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
7.下列关于上市公司发行新股申请过程中信息披露的表述，正确的有( )。
Ⅰ.股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内.上市公司应当公布股东大会决议
Ⅱ.上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后.应当在两个工作日内予以公告
Ⅲ.证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知
Ⅳ.上市公司决定撤回证券发行申请的.应当在撤回申请文件的两个工作日予以公告
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
8.对公司债券发行的监管主体主要有( )。
Ⅰ.发行人Ⅱ.保荐机构
Ⅲ.债券受托管理人Ⅳ.中介机构
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.资产支持证券的承销机构应为金融机构，其应具备的条件有( )。
Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币
Ⅱ.具有较强的债券分销能力
Ⅲ.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
Ⅳ.最近2年内没有重大违法、违规行为
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
10.当收购人取得被收购公司的股份达到5%但未超过20%时，应当披露的信息有( )。
Ⅰ.投资者及其一致行动人的姓名、住所
Ⅱ.上市公司的名称，股票的种类、数量、比例
Ⅲ.权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要
情况
Ⅳ.持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
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