保荐代表人的资格管理规定
1.个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.具备2年以上保荐相关业务经历
Ⅱ.最近2年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人
Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历;(2)最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚;(5)未负有数额较大到期未清偿的债务;(6)中国证监会规定的其他条件。
2.个人申请保荐代表人资格，应当( )。
A.具备2年以上保荐相关业务经历
B.具备3年以上保荐相关业务经历
C.最近1年未受到中国证监会的行政处罚
D.最近2年未受到中国证监会的行政处罚
『正确答案』B
『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历;(2)最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚;(5)未负有数额较大到期未清偿的债务;(6)中国证监会规定的其他条件。
3.保荐机构对申请文件( )承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。
Ⅰ.真实性 Ⅱ.时效性
Ⅲ.完整性 Ⅳ.准确性
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』C
『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料：(1)申请报告;(2)个人简历、身份证明文件和学历学位证书;(3)证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明;(4)证券业执业证书;(5)从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任本办法第二条规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明;(6)保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;(7)保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字;(8)中国证监会要求的其他材料。
4.证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新资料。
A.1
B.2
C.3
D.4
『正确答案』B
『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。
5.中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起( )个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
A.15
B.25
C.35
D.45
『正确答案』D
『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
6.中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
A.15
B.20
C.25
D.30
『正确答案』B
『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
7.保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
A.5
B.10
C.15
D.20
『正确答案』A
『答案解析』本题考查保荐代表人的资格管理规定。保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
8.参训人员应当按照具体培训要求，每年度累计学时不少于( )个学时，认定为通过当年保荐代表人年度业务培训。
A.10
B.15
C.30
D.50
『正确答案』B
『答案解析』本题考查保荐代表人业务培训。参训人员应当按照具体培训要求，每年度累计学时不少于十五个学时，认定为通过当年保荐代表人年度业务培训，该学时可用于保荐代表人年检和其他类别从业人员执业证书年检。
客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求
1.申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有( )。
Ⅰ.已取得证券从业资格
Ⅱ.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
Ⅲ.具有5年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
Ⅳ.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
『正确答案』A
『答案解析』本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格;(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;(4)协会规定的其他条件。
2.申请投资主办人注册的人员应当( )。
A.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
B.具有5年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚
D.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近1年内没有受到监管部门的行政处罚
『正确答案』A
『答案解析』本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格;(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;(4)协会规定的其他条件。
3.投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，应当提交的材料包括申请人具有( )年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明。
A.1
B.2
C.3
D.4
『正确答案』C
『答案解析』本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，并提交下列材料：(1)申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明;(2)申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺;(3)协会要求报送的其他材料。
4.不得注册为投资主办人的情形有( )。
Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
Ⅱ.被协会采取纪律处分未满2年
Ⅲ.未通过证券从业人员年检
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合本规范第三十一条规定的条件;(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;(3)被协会采取纪律处分未满2年;(4)未通过证券从业人员年检;(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;(6)其他情形。
5.协会对投资主办人自执业注册完成之日起每( )年检查一次。
A.1 B.2
C.3 D.4
『正确答案』B
『答案解析』本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。
6.投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则有( ) 。
Ⅰ.诚实守信
Ⅱ.勤勉尽责
Ⅲ.独立客观
Ⅳ.专业审慎
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。
财务顾问主办人应当具备的条件
财务顾问主办人应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.具有证券从业资格
Ⅱ.最近24个月无违反诚信的不良记录
Ⅲ.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅳ.最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』B
『答案解析』本题考查财务顾问主办人应当具备的条件。财务顾问主办人应当具备的条件如下：(1)具有证券从业资格。(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。(9)中国证监会规定的其他条件。
证券业从业人员执业行为准则
《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员不得从事的活动有( )。
Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场
Ⅲ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
Ⅳ.从事与其履行职责有利益冲突的业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查《证券业从业人员执业行为准则》。从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动;(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务;(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;(7)买卖法律明文禁止买卖的证券;(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益;(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;(11)中国证监会、协会禁止的其他行为。
中国证券业协会诚信管理的有关规定
1.《中国证券业协会诚信管理办法》正式发布的日期是( )。
A.2014年1月8日
B.2014年12月8日
C.2015年1月5日
D.2015年12月5日
『正确答案』C
『答案解析』本题考查中国证券业协会诚信管理的有关规定。《中国证券业协会诚信管理办法》(2014年12月8日协会第五届常务理事会第二十九次会议修订通过，2015年1月5日发布)第六条第二款规定，诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。
2.《中国证券业协会诚信管理办法》中的诚信信息包括( )。
Ⅰ.基本信息
Ⅱ.奖励信息
Ⅲ.处罚处分信息
Ⅳ.协会自律规则规定的其他信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查中国证券业协会诚信管理的有关规定。诚信信息包括：基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。
3.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报。
A.5
B.10
C.15
D.20
『正确答案』B
『答案解析』本题考查中国证券业协会诚信管理的有关规定。会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。
4.诚信信息中的基本信息效力期限为( )。
A.1年
B.3年
C.5年
D.长期有效
『正确答案』D
『答案解析』本题考查诚信信息的保存与效力期限。诚信信息的效力期限为：(1)基本信息长期有效;(2)奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
5.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存( )。
A.3年 B.5年
C.10年 D.20年
『正确答案』B
『答案解析』本题考查诚信信息的使用与查询。查询记录自该记录生成之日起保存5年。
证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序
1.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。
A.1～3
B.3～5
C.5～10
D.终身
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。
2.可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形有( )。
Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
Ⅱ.从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的
Ⅲ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的
Ⅳ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的;(2)从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的;(3)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的;(4)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;(5)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的;
(6)因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的;(7)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;(8)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。
3.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，( )年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
A.2
B.3
C.4
D.5
『正确答案』D
『答案解析』本题考查证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的;(2)从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的;(3)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的;(4)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;(5)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的;(6)因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的;(7)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;(8)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。
证券经纪人与证券公司之间的委托关系
1.证券公司与证券经纪人签订委托合同应载明( )。
Ⅰ.证券经纪人的代理权限
Ⅱ.证券经纪人服务的证券营业部
Ⅲ.证券经纪人的执业地域范围
Ⅳ.证券经纪人的基本行为规范
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。委托合同应当载明下列事项：(1)证券公司的名称和证券经纪人的姓名;(2)证券经纪人的代理权限;(3)证券经纪人的代理期间;(4)证券经纪人服务的证券营业部;(5)证券经纪人的执业地域范围;(6)证券经纪人的基本行为规范;(7)证券经纪人的报酬计算与支付方式;(8)双方权利义务;(9)违约责任。
2.证券公司应当对证券经纪人进行不少于( )个小时的执业前培训。
A.20
B.40
C.60
D.80
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
3.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起( )个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
A.3
B.5
C.10
D.15
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定
1.证券经纪人档案应当记载证券经纪人的( )。
Ⅰ.个人基本信息
Ⅱ.执业地域范围
Ⅲ.执业前及后续职业培训情况
Ⅳ.客户投诉及处理情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。
2.协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的( )，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。
Ⅰ.资格考试 Ⅱ.注册登记
Ⅲ.证书印制 Ⅳ.后续职业培训
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』本题考查证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印制与后续职业培训，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。
证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定
证券经纪人不得有的行为包括( )。
Ⅰ.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
Ⅱ.与客户约定分享投资收益
Ⅲ.提供、传播虚假或者误导客户的信息
Ⅳ.向客户充分提示证券投资的风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。证券经纪人应当在规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：(1)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖;(3)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;(5)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
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