41.收购人所持有的被收购公司的股份达到该公司的股份总数的( )以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
A.65%
B.70%
C.75%
D.80%
答案：C
解析：收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
考点：上市公司收购的程序和规则
42.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和( )罚款。
A.3万元以下
B.1万元以上3万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.5万元以下
答案：A
解析：机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。
考点：违反从业人员资格管理相关规定的法律责任
43.持有证券公司股份增至( )以上的股东，其持股资格应当经中国证监会批准。
A.3%
B.5%
C.6%
D.10%
答案：B
解析：持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，要经证监会批准。
考点：《证券公司监督管理条例》的创新之处
44.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其( )。
A.民事责任
B.刑事责任
C.法律责任
D.经济责任
答案：B
解析：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
考点：监管部门对证券发行与承销的监管措施
45.下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，
错误的是( )。
A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
答案：B
解析：接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。B项说法错误。
考点：从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则
46.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )。
A.100人
B.20人
C.200人
D.300人
答案：C
解析：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
考点：非公开募集基金的合格投资者的要求
47.以商业零售为主的有限责任公司，其注册资本的最低限额为( )万元。
A.10
B.20
C.30
D.50
答案：C
解析：有限责任公司注册资本的最低限额要求为：(1)以生产经营为主的公司不得低于人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司不得低于人民币50万元。(3)以商业零售为主的公司不得低于人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司不得低于人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。
考点：有限责任公司注册资本制度
48.下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是( )。
A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
B.证券交易成交额累计在50万元以上的
C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的
D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
答案：C
解析：根据有关规定，涉嫌下列情形之一的，应确定为利用未公开信息交易罪，并予以立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。
考点：利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定
49.股份有限公司的设立方式( )。
A.只能是发起设立
B.只能是募集方式设立
C.发起设立是由发起人认购其中一部分股本，其余公开向社会公众募集
D.股份有限公司设立包括发起设立和募集设立
答案：D
解析：有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。
考点：公司的设立方式及设立登记的要求
50.下列关于证券发行的描述中，错误的是( )。
A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 B.向不特定对象发行证券属于公开发行
C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行 D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
答案：D
解析：有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券。(2)向累计超过200人的特定对象发行证券，(3)法律、行政法规规定的其他发行行为，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
考点：公开发行证券的有关规定。
二、组合选择题
51.( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。
I 发行人 II 证券公司 III 证券服务机构 IV 投资者
A.II、III
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、IV
答案：B
解析：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。
考点：监管部门对证券发行与承销的监管措施
52.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设( )，行使公司章程规定的职权。
I 薪酬与提名委员会 II 审计委员会
III 风险控制委员会 IV 风险规避委员会
A.I、III
B.II、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
答案：C
解析：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。
考点：有关证券公司组织机构的规定
53.下列属于操作证券市场行为的是( )。
I 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
II 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
III 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
IV 知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券
A.I、II、III B.I、III
C.II、III、IV D.I、II、III、IV
答案：A
解析：《中华人民共和国证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。
考点：操纵证券市场行为
54.经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务包括( )。
I 为单一客户办理定向资产管理业务
II 为多个客户办理集合资产管理业务
III 为多个客户办理定向资产管理业务
IV 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.III、IV
答案：B
解析：经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
考点：证券公司客户资产管理业务类型及基本要求
55.下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是( )。
I 在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
II 在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
III 证券经纪商有义务为客户保密
IV 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.II、IV
答案：B
解析：在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。
考点：证券经纪业务的特点
56.机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向( )报告。
I 高级管理人员 II 中国证监会 III 董事会 IV 中国证券业协会
A.I、II
B.II、III
C.I、III
D.I、II、III、IV
答案：C
解析：机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。
考点：证券业从业人员执业行为准则
57.证券公司从事证券经纪业务，错误的是( )。
I 挪用客户资产 II 证券金融产品的一般推介材料和相关信息 III 接受客户全权委托 IV 违背客户意愿
A.I、IV
B.I、III
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
答案：C
解析：根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：(1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。(2)侵占、损害客户的合法权益。(3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。
(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。(7)编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄漏或利用内幕信息。(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。
考点：证券经纪业务的禁止行为
58.期货交易所的职责包括( )。
I 提供期货交易的场所、设施和服务
II 设计期货合约、安排期货合约上市
III 组织、监督期货交易、结算和交割
IV 制定和执行风险管理制度
A.I、II、III
B.II、III
C.I、IV
D.I、II、III、IV
答案：D
解析：期货交易所的职责包括：(1)提供期货交易的场所、设施和服务。(2)设计期货合约、安排期货合约上市。(3)组织、监督期货交易、结算和交割。(4)保证期货合约的履行。(5)制定和执行风险管理制度。
考点：期货交易所的职责
59.公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括( )。
I 合法经营原则 II 自主经营原则
III 自负盈亏原则 IV 实现资产保值增值的原则
A.I、II、III、IV
B.I、III
C.II、III、IV
D.I、IV
答案：A
解析：公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：(1)合法经营原则。(2)自主经营原则。(3)自负盈亏原则。(4)依法接受国家宏观调控的原则。(5)实现资产保值增值的原则。
考点：关于公司经营原则的规定
60.下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有( )。
I 证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
II 商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
III 商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员
IV 证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
答案：C
解析：证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。
考点：证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |