2019年证券从业金融市场基础知识练习题4

  21、根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,债券基金应有( )以上的资产投资于债券。

  A.30%

  B.50%

  C.60%

  D.80%

  正确答案是:D,

  解析

  根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,基金投资应符合的规定之一是:股票基金应有60%以上的资产投资于股票,债券基金应有80%以上的资产投资于债券。

  22、( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。

  A.证券资产管理业务

  B.证券经纪业务

  C.融资融券业务

  D.证券自营业务

  正确答案是:A,

  解析

  这是关于证券资产管理业务的定义,证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务,以实现资产收益最大化的行为。

  23、股权类产品的衍生工具不包括()

  A.股票期货

  B.股票期权

  C.股票指数期货

  D.货币互换

  正确答案是:D,

  解析

  股权类产品的衍生工具包括股票期货、股票期权、股票指数期货。

  24、下列有关股份回购,说法正确的是()。

  A.上市公司利用自有资金,从公开市场上买回发行在外的股票

  B.上市公司利用自有资金,从非公开市场上买回发行在外的股票

  C.上市公司利用闲散资金,从公开市场上买回发行在外的股票

  D.上市公司利用流动资金,从公开市场上买回发行在外的股票

  正确答案是:A,

  解析

  上市公司利用自有资金,从公开市场上买回发行在外的股票,称为“股份回购”。

  25、下列投资风险由低到高排列正确的是( )。

  A.债券、基金、股票

  B.基金、股票、债券

  C.股票、债券、基金

  D.股票、基金、债券

  正确答案是:A,

  解析

  股票的直接收益取决于发行公司的经营效益,不确定性强,投资于股票有较大的风险。债券的直接收益取决于债券利率,而债券利率一般是事先确定的,投资风险较小。基金主要投资于有价证券,投资选择灵活多样,从而使基金的收益有可能高于债券,投资风险又可能小于股票。

  26、证券市场监管的“三公”原则指的是( )。

  A.公平、公开、公允

  B. 公开、公允、公明

  C.公平、公开、公正

  D.公开、公正、公明

  正确答案是:C,

  解析

  “三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。

  27、发行人以筹资为目的,按照一定的法律规定,向投资者出售新证券形成的市场称为( )。

  A.一级市场

  B.二级市场

  C.二板市场

  D.三板市场

  正确答案是:A,

  解析

  发行市场也称一级市场、初级市场,是新证券发行的市场。

  28、股东基于股票的持有而享有股东权,这是一种综合权利,其中首要的是( )。

  A.可以股东身份参与股份公司的重大事项决策

  B.公司资产收益权和剩余资产分配权

  C.优先认股权或配股权

  D.股东持有的股份可依法转让

  正确答案是:A,

  解析

  其中首要的是可以股东身份参与股份公司的重大事项决策。

  29、()是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式进行的标准化金融期货合约的交易。

  C.金融期权

  D.金融互换

  正确答案是:A,

  解析

  金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式进行的标准化金融期货合约的交易。

  30、中小企业私募债的期限一般为()年。

  A.半年

  B.1年

  C.2年

  D.3年

  正确答案是:C,

  解析

  中小企业私募债的期限一般为2年。

  31、中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

  A.全国人大

  B.国务院

  C. 全国人大常务委员会

  D. 中国人民银行

  正确答案是:B,

  解析

  中国证券监督管理委员会简称“中国证监会”,是国务院直属机构,是全国证券期货市场的主管部门,按照国务院授权履行行政管理职能,依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管,维护证券市场秩序,保障其合法运行。

  32、存款期限短的存款准备金率就(),存款期限长的存款准备金率就()。

  A.高,低

  B.低,低

  C.低,高

  D.高,高

  正确答案是:A,

  解析

  存款期限短的存款准备金率就高,存款期限长的存款准备金率低。

  33、证券公司应当在每个会计年度结束之日起( )月内提交柜台市场业务年度报告

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  正确答案是:D,

  解析

  证券公司应当在每个会计年度结束之日起4月内提交柜台市场业务年度报告

  34、以下不属于衍生证券投资基金的是()

  A.期货基金

  B.期权基金

  C.认股权证基金

  D.债券基金

  正确答案是:D,

  解析

  衍生证券投资基金包括期货基金、期权基金、认股权证基金等。

  35、()可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。

  A.分级结算制度

  B.净额结算制度

  C.货银对付制度

  D.证券实名制

  正确答案是:C,

  解析

  货银对付原则是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。

  36、我国的记账式国债是从()年开始发行的一个上市券种。

  A.1994

  B.1992

  C.1993

  D.1995

  正确答案是:A,

  解析

  我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个上市券种。

  37、上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的( )消除A股市场股份转让制度性差异的过程,是为非流通股可上市交易做出的制度安排。

  A.公平机制

  B.公开机制

  C.利益平衡协商机制

  D.公正机制

  正确答案是:C,

  解析

  上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制消除A股市场股份转让制度性差异的过程,是为非流通股可上市交易做出的制度安排。

  38、可转换债券通常是转换成( )。

  A.担保债券

  B.抵押债券

  C.优先股票

  D.普通股票

  正确答案是:D,

  解析

  可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成普通股票,当股票价格上涨时,可转换债券的持有人行使转换权比较有利。

  39、证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家规定对债权人给予偿付的是()。

  A.证券公司

  B.证券交易所

  C.证券投资者保护基金

  D.中国证券登记结算公司

  正确答案是:C,

  解析

  证券投资者保护基金的用途是当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家规定对债权人给予偿付。

  40、按照驱动因素划分,金融风险不包括( )。

  A.经济风险

  B.市场风险

  C.信用风险

  D.流动性风险

  正确答案是:A,

  解析

  按照驱动因素,可将金融风险分为市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等类型。


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  21、根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,债券基金应有( )以上的资产投资于债券。

  A.30%

  B.50%

  C.60%

  D.80%

  正确答案是:D,

  解析

  根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,基金投资应符合的规定之一是:股票基金应有60%以上的资产投资于股票,债券基金应有80%以上的资产投资于债券。

  22、( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。

  A.证券资产管理业务

  B.证券经纪业务

  C.融资融券业务

  D.证券自营业务

  正确答案是:A,

  解析

  这是关于证券资产管理业务的定义,证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务,以实现资产收益最大化的行为。

  23、股权类产品的衍生工具不包括()

  A.股票期货

  B.股票期权

  C.股票指数期货

  D.货币互换

  正确答案是:D,

  解析

  股权类产品的衍生工具包括股票期货、股票期权、股票指数期货。

  24、下列有关股份回购,说法正确的是()。

  A.上市公司利用自有资金,从公开市场上买回发行在外的股票

  B.上市公司利用自有资金,从非公开市场上买回发行在外的股票

  C.上市公司利用闲散资金,从公开市场上买回发行在外的股票

  D.上市公司利用流动资金,从公开市场上买回发行在外的股票

  正确答案是:A,

  解析

  上市公司利用自有资金,从公开市场上买回发行在外的股票,称为“股份回购”。

  25、下列投资风险由低到高排列正确的是( )。

  A.债券、基金、股票

  B.基金、股票、债券

  C.股票、债券、基金

  D.股票、基金、债券

  正确答案是:A,

  解析

  股票的直接收益取决于发行公司的经营效益,不确定性强,投资于股票有较大的风险。债券的直接收益取决于债券利率,而债券利率一般是事先确定的,投资风险较小。基金主要投资于有价证券,投资选择灵活多样,从而使基金的收益有可能高于债券,投资风险又可能小于股票。

  26、证券市场监管的“三公”原则指的是( )。

  A.公平、公开、公允

  B. 公开、公允、公明

  C.公平、公开、公正

  D.公开、公正、公明

  正确答案是:C,

  解析

  “三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。

  27、发行人以筹资为目的,按照一定的法律规定,向投资者出售新证券形成的市场称为( )。

  A.一级市场

  B.二级市场

  C.二板市场

  D.三板市场

  正确答案是:A,

  解析

  发行市场也称一级市场、初级市场,是新证券发行的市场。

  28、股东基于股票的持有而享有股东权,这是一种综合权利,其中首要的是( )。

  A.可以股东身份参与股份公司的重大事项决策

  B.公司资产收益权和剩余资产分配权

  C.优先认股权或配股权

  D.股东持有的股份可依法转让

  正确答案是:A,

  解析

  其中首要的是可以股东身份参与股份公司的重大事项决策。

  29、()是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式进行的标准化金融期货合约的交易。

  C.金融期权

  D.金融互换

  正确答案是:A,

  解析

  金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式进行的标准化金融期货合约的交易。

  30、中小企业私募债的期限一般为()年。

  A.半年

  B.1年

  C.2年

  D.3年

  正确答案是:C,

  解析

  中小企业私募债的期限一般为2年。

  31、中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

  A.全国人大

  B.国务院

  C. 全国人大常务委员会

  D. 中国人民银行

  正确答案是:B,

  解析

  中国证券监督管理委员会简称“中国证监会”,是国务院直属机构,是全国证券期货市场的主管部门,按照国务院授权履行行政管理职能,依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管,维护证券市场秩序,保障其合法运行。

  32、存款期限短的存款准备金率就(),存款期限长的存款准备金率就()。

  A.高,低

  B.低,低

  C.低,高

  D.高,高

  正确答案是:A,

  解析

  存款期限短的存款准备金率就高,存款期限长的存款准备金率低。

  33、证券公司应当在每个会计年度结束之日起( )月内提交柜台市场业务年度报告

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  正确答案是:D,

  解析

  证券公司应当在每个会计年度结束之日起4月内提交柜台市场业务年度报告

  34、以下不属于衍生证券投资基金的是()

  A.期货基金

  B.期权基金

  C.认股权证基金

  D.债券基金

  正确答案是:D,

  解析

  衍生证券投资基金包括期货基金、期权基金、认股权证基金等。

  35、()可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。

  A.分级结算制度

  B.净额结算制度

  C.货银对付制度

  D.证券实名制

  正确答案是:C,

  解析

  货银对付原则是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。

  36、我国的记账式国债是从()年开始发行的一个上市券种。

  A.1994

  B.1992

  C.1993

  D.1995

  正确答案是:A,

  解析

  我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个上市券种。

  37、上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的( )消除A股市场股份转让制度性差异的过程,是为非流通股可上市交易做出的制度安排。

  A.公平机制

  B.公开机制

  C.利益平衡协商机制

  D.公正机制

  正确答案是:C,

  解析

  上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制消除A股市场股份转让制度性差异的过程,是为非流通股可上市交易做出的制度安排。

  38、可转换债券通常是转换成( )。

  A.担保债券

  B.抵押债券

  C.优先股票

  D.普通股票

  正确答案是:D,

  解析

  可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成普通股票,当股票价格上涨时,可转换债券的持有人行使转换权比较有利。

  39、证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家规定对债权人给予偿付的是()。

  A.证券公司

  B.证券交易所

  C.证券投资者保护基金

  D.中国证券登记结算公司

  正确答案是:C,

  解析

  证券投资者保护基金的用途是当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家规定对债权人给予偿付。

  40、按照驱动因素划分,金融风险不包括( )。

  A.经济风险

  B.市场风险

  C.信用风险

  D.流动性风险

  正确答案是:A,

  解析

  按照驱动因素,可将金融风险分为市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等类型。


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