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2019年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题九
1、( )，上海证券交易所发布了上证50指数。
A.2002年5月1日
B.2004年1月2日
C.2010年3月31日
D.2013年11月30日
参考答案：B
参考解析： 2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数。
2、关于债券交割，上海证券交易所规定的约定交割日是买卖成交后的( )日内，买卖双方约定某一日进行券款交割。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：C
参考解析： 上海证券交易所规定，当日交割是在买卖成交当天办理券款交割手续;普通交割日是买卖成交后的【第四个营业日办理券款交割手续;约定交割日是买卖成交后的15日内，买卖双方约定某一日进行券款交割。
3、银行发行债券，会_______货币，使存款_______。( )
A.发散;增加
B.发散;缩减
C.回笼;增加
D.回笼;缩减
参考答案：D
参考解析： 银行发行债券，会回笼货币，使存款缩减。相反地，银行债券赎回则会起到释放货币的作用。
4、( )经中国证监会批准，中国证券业协会发布《证券公司代办股份转比服务业务试点办法》，代办股份转让工作正式启动。
A.1997年6月6日
B.1999年9月9日
C.2001年6月12日
D.2002年8月29日
参考答案：C
参考解析： 2001年6月12日经中国证监会批准，中国证券业协会发布《证券公司代办股份转比服务业务试点办法》，代办股份转让工作正式启动。
5、( )是金融风险传导的基础。
A.金融市场联动性
B.资产配置活动
C.投资者心理与预期的变化
D.信息技术发展
参考答案：A
参考解析： 金融市场联动性是金融风险传导的基础。
6、混合资本债券如果同时出现最近一期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近( )个月内未向普通股股东支付现金红利的情况，则发行人必须延期支付利息。
A.6
B.12
C.28
D.24
参考答案：B
参考解析： 混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息;如果同时出现以下情况：最近一期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。在不满足延期支付利息的条件时，发行人应立即支付欠息及欠息产生的复利。
7、经营证券经纪业务已满( )年的证券公司方可申请融资融券业务资格。
A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案：C
参考解析： 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①经营证券经纪业务已满3年;②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金【第三方存管有效实施，客户资料完整真实;⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;⑦信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;⑧有足够负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价;⑨中国证监会规定的其他条件。
8、商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务，要求核心资本充足率不低于( )。
A.4%
B.5%
C.8%
D.10%
参考答案：A
参考解析： 商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合以下条件：①实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小;②核心资本充足率不低于4%;③贷款损失准备计提充足;④具有良好的公司治理结构与机制;⑤最近三年没有重大违法、违规行为。
9、( )，美国【第三大信托公司尼克伯克信托公司大肆举债，在股市上收购联合铜业公司股票，但最终此举失利引发了华尔街的大恐慌和尼克伯克信托公司即将破产的传言。
A.1904年
B.1905年
C.1906年
D.1907年
参考答案：D
参考解析： 1907年，美国【第三大信托公司尼克伯克信托公司大肆举债，在股市上收购联合铜业公司股票，但最终此举失利引发了华尔街的大恐慌和尼克伯克信托公司即将破产的传言。
10、( )，中国证监会公布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，进一步确立了证券投资咨询的两种基本业务形式。
A.2010年10月19日
B.2012年12月1日
C.2013年12月25日
D.2015年9月29日
参考答案：A
参考解析： 2010年10月19日，中国证监会公布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，进一步确立了证券投资咨询的两种基本业务形式。
11、证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行本办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：D
参考解析:证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行本办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。
12、 我国证券交易所的集合竞价确定成交价的原则是( )。
A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
B.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
C.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价
参考答案：B
参考解析：我国证券交易所的集合竞价确定成交价的原则为：①可实现最犬成交量的价格;②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。
13、核准制的缺陷和不足之一是：由中国证监会对新股发行( )，虽然短期有稳定股指和投资者心理的作用，但却不利于市场自我约束机制的培育和形成，甚至造成市场供求扭曲，对中长期股市发展不利
A.管价格、调效率、控规模
B.管价格、调节奏、控规模
C.管价格、调效率、控质量
D.管价格、调节奏、控质量
参考答案：B
参考解析：核准制的缺陷和不足之一是：由中国证监会对新股发行“管价格、调节奏、控规模”，虽然短期有稳定股指和投资者心理的作用，但却不利于市场自我约束机制的培育和形成，甚至造成市场供求扭曲，对中长期股市发展不利。
14、基金类机构投资者的分类有( )。
A.证券投资基金、社保基金、企业红利、社会公益基金
B.证券投资基金、保险基金、企业红利、社会公益基金
C.证券投资基金、保险基金、企业年金、社会公益基金
D.证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金
参考答案：D
参考解析：基金类机构投资者的分类有：证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金。
15、美国的公司投资者所得优先股股利中有( )可以免缴所得税，所以在美国绝大多数的优先股都为公司投资者持有。
A.50%
B.70%
C.80%
D.100%
参考答案：B
参考解析：美国的公司投资者所得优先股股利中有70%可以免缴所得税，所以在美国绝大多数的优先股都为公司投资者持有。
16、一般来说，若一国国际收支连续出现__________，政府为平衡国际收支会采取__________国内利率和汇率的措施，以鼓励出口，减少进口，此时股价就会下跌;反之，股价会上涨。( )
A.逆差;提高
B.逆差;降低
C.顺差;提高
D.顺差;降低
参考答案：A
参考解析;一般来说，若一国国际收支连续出现逆差，政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和汇率的措施，以鼓励出口，减少进口，此时股价就会下跌;反之，股价会上涨。
17、对于关键期限国债，竞争性招标结束后( )分钟内，国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当次国债。
A.10
B.15
C.20
D.30
参考答案：C
参考解析：对于关键期限国债，竞争性招标结束后20分钟内，国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当次国债。
18、美国相关法律要求，私募基金的投资者人数不得超过( )人，每个投资者的净资产必须在100万美元以上。
A.50
B.100
C.150
D.200
参考答案：B
参考解析：美国相关法律要求，私募基金的投资者人数不得超过100人，每个投资者的净资产必须在100万美元以上。
19、中国证监会对投资者办理创业板投资资格规定之一是：具备( )年以上交易经验的投资者，申请开通创业板市场交易时，需在证券公司现场书面填写和签署“创业板市场投资风险揭示书”及相关资料，并抄录“声明”，证券公司经办人员见证投资者签署并签字确认，两个交易日后开通交易权限。
A.半
B.1
C.2
D.3
参考答案：C
参考解析：
因为创业板风险较高，所以中国证监会对投资者办理创业板投资资格规定-e..--是：具备两年以上交易经验的投资者，申请开通创业板市场交易时，需在证券公司现场书面填写和签署“创业板市场投资风险揭示书”及相关资料，并抄录“声明”，证券公司经办人员见证投资者签署并签字确认，两个交易日后开通交易权限。
20、证券公司集合资产管理计划、定向资产管理合同终止的，应当在清算结束后3个交易日内申请注销股指期货、国债期货交易编码，并在( )个工作日内向公司住所地证监局报告。
A.3
B.4
C.5
D.6
参考答案：C
参考解析：证券公司集合资产管理计划、定向资产管理合同终止的，应当在清算结束后3个交易日内申请注销股指期货、国债期货交易编码，并在5个工作日内向公司住所地证监局报告。
组合型选择题
1、在我国，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的重大事项有( )。
Ⅰ 更换基金管理人 Ⅱ 出具业绩报告
Ⅲ 更换基金托管人 Ⅳ 基金扩募
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定：①决定基金扩募或者延长基金合同期限;②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;③决定更换基金管理人、基金托管人;④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;⑤基金合同约定的其他职权。
2、按股东享有权利的不同，股票可以分为( )。
Ⅰ 记名股票 Ⅱ 普通股票
Ⅲ 不记名股票 Ⅳ 优先股票
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务;优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。
3、信托关系一经成立，信托财产即从( )的自有财产中分离出来，而成为一种独立运作的财产，仅服务于信托目的，并具有独特的破产隔离功能和存续的连贯性。
Ⅰ 委托人 Ⅱ 受托人
Ⅲ 受益人 Ⅳ 信托当事人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：B
参考解析：信托关系一经成立，信托财产即从委托人、受托人、受益人的自有财产中分离出来，而成为一种独立运作的财产，仅服务于信托目的，并具有独特的破产隔离功能和存续的连贯性。
4、下列关于红筹股的说法中，正确的有( )。
Ⅰ 红筹股不属于外资股
Ⅱ 红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票
Ⅲ 红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
Ⅳ 红筹股属于境外上市外资股
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：Ⅳ项，境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，而红筹股不属于外资股。
5、下列关于基金管理费的说法中，正确的有( )。
Ⅰ 基金管理费是从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用
Ⅱ，基金管理费是基金管理人为管理和操作基金而收取的费用
Ⅲ 我国基金的管理费一般从基金资产中扣除，不另向投资者收取
Ⅳ 我国货币基金的管理费率高于债券基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：Ⅳ项，目前我国股票基金大部分按照1.5%的比率计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1%，货币基金的管理费率为0.33%。
6、机构投资者的特点包括( )。
Ⅰ 投资管理专业化 Ⅱ 投资行为规范化
Ⅲ 投资结构组合化 Ⅳ 投资项目差异化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：机构投资者的特点包括：投资管理专业化、投资行为规范化、投资结构组合化。
7、下列选项中，属于证券研究报告内容的有( )。
Ⅰ 证券的价值分析报告 Ⅱ 证券相关产品的价值分析报告
Ⅲ 证券行业研究报告 Ⅳ 证券的投资策略报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。
8、国务院《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有( )。
Ⅰ 证券公司治理结构健全，内部控制有效
Ⅱ 风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
Ⅲ 有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券
Ⅳ 有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：C
参考解析： 国务院《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营融资融券业务，应当具备下列条件：①证券公司治理结构健全，内部控制有效;②风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好;③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券;④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案;⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
9、债券的特征包括( )。
Ⅰ 偿还性 Ⅱ 永久性
Ⅲ 流动性 Ⅳ 参与性
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析： 债券的特征主要有：偿还性、流动性、安全性和收益性。永久性和参与性属于股票的特征。
10、《深圳证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，深圳证券交易所接受( )类型的市价申报。
Ⅰ 对手方最优价格申报 Ⅱ 本方最优价格申报
Ⅲ 最优5档即时成交剩余撤销申报 Ⅳ 即时成交剩余撤销申报
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：C
参考解析： 《深圳证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，深圳证券交易所接受下列类型的市价申报：①对手方最优价格申报;②本方最优价格申报;③最优5档即时成交剩余撤销申报;④即时成交剩余撤销申报;⑤全额成交或撤销申报;⑥深圳证券交易所规定的其他类型。
11、金融全球化的表现的有( )。
Ⅰ 金融市场交易的国际化
Ⅱ 市场参与者的国际化
Ⅲ 金融全球化必然带来各金融子市场交易的国际化
Ⅳ 放松或者解除汇率管制，使得资本的国际化流动进程大大加快
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析： Ⅳ项，“放松或者解除汇率管制，使得资本的国际化流动进程大大加快”属于金融自由化的表现。
12、风险管理的常用工具包括( )。
Ⅰ 风险分散
Ⅱ 风险转移
Ⅲ 风险规避
Ⅳ 风险对冲
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：风险管理的常用工具包括风险分散、风险对冲、风险转移、风险规避和风险补偿。
13、债券的票面要素包括( )。
Ⅰ 债券的票面价值 Ⅱ 债券的到期期限
Ⅲ 债券的票面利率 Ⅳ 债券投资者名称
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：债券的票面上有四个基本要素，分别为：债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率、债券发行者名称。
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