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2019年证券从业资格考试金融市场基础知识专项练习题5
1. ( )是指报价方就某一券种同时报出买入和卖出价格及数量的报价。
A.双向报价
B.对话报价
C.单边报价
D.双边报价
2. 为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设 施与服务的场所指的是( )。
A.区域性股权市场
B.券商柜台市场
C.机构间私募产品报价与服务系统
D.私募基金市场
3.( )负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.保荐机构
4. 私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的( )。
A.50%
B.30%
C.20%
D.10%
5. 按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是( )。
A.甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙
B.甲对其所投资企业的债务承担连带责任
C.甲不得对外提供担保和贷款
D.甲对外融资
6.能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增 强的是( )。
A.一般性货币政策工具
B.选择性货币政策工具
C.创新性货币政策工具
D.其他货币工具
7.小何在一家证券交易所任总经理，在他的日常活动中不能进行的事项是( )。
A.提议召开临时会员大会
B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作
C.审定业务细则及其他制度性规定
D.拟订证券交易所年度财务预算、决算方案
8.赵某持有 S 公司 1 万股股票。2018 年 3 月 5 日，S 公司宣布每股发放现金股利 0.5元;3 月 6 日，钱某将赵某所持的 S 公司股票尽数买入;5 月 8 日，钱某将该股票卖孙某，孙某在 5 月 10 日又将股票转让给李某。已知 5 月 10 日为 S 公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是( )。
A.赵某
B.钱某
C.孙某
D.李某
9.甲公司资本公积转增资本，下列情况正确的是( )。
A.甲公司权益总量增加
B.甲公司股东占公司的股份比例提高
C.甲公司权益总量不变
D.甲公司发行在外的股份总额不变
10.甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续 3 年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于( )股的普通股的表决权。
A.1/2
B.0
C.2/3
D.1
11.首次公开发行股票并在主板(中小企业板)上市所需满足的条件不包括( )。
A.发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份责任有限公司
B.最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于 20%
C.最近三个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币 3000 万元
D.发行人最近三年的实际控制人没有发生变更
12.下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托
不限”的是( )。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.纽约证券交易所
D.香港证券交易所
13.人民币合格境外机构投资者(RQFII)和 QFII 的主要区别不包括( )。
A.募集的投资资金是人民币而不是外汇
B.RQFII 机构限定为境内基金管理公司
C.投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场
D.尽可能地简化和便利对 RQFII 的投资额度及跨境资金收支管理
14.下列股票能被选入沪深 300 指数的有( )。
A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是涨势良好
B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市
C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷
D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为 ST 股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈
15.股票在二级市场上交易的价格是股票的( )。
A.理论价格
B.现值
C.市场价格
D.内在价值
1.债券与股票的不同之处包括( )。
①权利不同
②目的不同
③期限不同
④收益不同
A.①②③④
B.③④
C.①②④
D.①②③
2.下列关于货币政策的目标说法正确的是( )。
①货币政策作为总需求管理工具，在维护金融稳定方面具有一定局限性
②货币中介目标选取的标准不同于操作目标
③货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议
④操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
3.公司型基金与契约型基金的区别有( )。
①资金的性质不同
②投资者的地位不同
③基金运营的依据不同
④对投资额的限制不同
A.①②③
B.①②③④
C.①④
D.②③
4.多层次资本市场的意义包括( )。
①有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资
②有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险
③有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型
④有利于促进产业整合，缓解产能过剩
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
5.国家股从资金来源上看，主要有( )。
①现有国有企业改制时所拥有的净资产
②现有国有企业改制时所拥有的总资产
③政府部门向新建股份公司的投资
④经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①③④
6.证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的( )，并以书面和电子方式予以记载、保存。
①身份
②财产与收入状况
③证券投资经验
④风险偏好
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④
7.关于金融期权与金融期货论述正确的是( )。
①金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
②人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
③通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价 格有利变动而带来的利益
④在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
A.②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④
8.按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，(对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。
①中国银保监会
②中国证监会
③财政部
④中国总会计师协会
A.①②
B.①③
C.①④
D.②③
9.( )指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT 等新兴产业和消费领域。
①上证 380 指数
②上证 50 指数
③上证 100 指数
④上证 150 指数
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
10.分析公司财务状况，重点在于研究公司的( )。
①盈利性
②安全性
③流动性
④可持续发展性
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
11.国际债券的发行人主要是( )。
①各国政府、政府所属机构
②银行或其他金融机构
③自然人
④一些国际组织
A.③④
B.①②③④
C.①②④
D.①③④
12.系统风险又被称为( )。
①可分散风险
②不可分散风险
③不可回避风险
④可回避风险
A.①②
B.①③
C.②③
D.②④
13.一般来说，债券具有的特征包括( )。
①流动性
②永久性
③安全性
④收益性
A.①②④
B.③④
C.①③④
D.②③④
14.下列关于 10 年期国债期货合约的说法中，正确的是( )。
①上市的 10 年期国债期货合约交易代码为 T
②实行到期实物交割
③标的为面值 1000 万元人民币、票面利率 6%的名义长期国债
④挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为 2%
A.②③④
B.①②④
C.②④
D.①②③④
1.【答案】D
【解析】注意名称就是“双边报价”，也被称为“做市商报价”。
2.【答案】A
【解析】区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所。
3.【答案】D
【解析】本题考查保荐机构的作用。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。
4.【答案】C
【解析】私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的 20%。
5.【答案】C
【解析】另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务，且不得下设任何机构。
6.【答案】C
【解析】本题考查货币政策工具。A 选项不符合题意，一般性货币政策工具是指中央银普遍或常规用的货币政策工具，其实施对象是整体经济和金融活动，主要包括存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务三大工具。B 选项不符合题意，选择性货币政策工具，是指央行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措 施。C 选项符合题意，随着我国经济发展进入新常态，人民银行货币政策调控主动作出调整，推出了一系列创新型货币政策工具。这些创新工具较好地适应了新常态下经济运行的特点，提高了货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性。D 选项不符合题意，其他货币工具是除了以上三种工具之外的其他工具。故本题选 C 选项。
7.【答案】A
【解析】考查证券交易所总经理的职能。
8.【答案】C
【解析】辨析股利发放的四个日期，特别是除息除权日的定义，除息除权日通常为股权登记日之后的 1 个工作日，本日(含本日)买入的股票不再享有本期股利。
9.【答案】C
【解析】资本公积属于股东权益收入，转增资本属于权益内部的调动，不影响权益总额。
10.【答案】D
【解析】公司长期未按约定分配股息，优先股股东恢复到与普通股股东相同的表决权。
11.【答案】C
【解析】首次公开发行股票并在主板(中小企业板)上市所需满足的条件：最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币 3000 万元，最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量累计超过人民币 5000 万元，或者最近三个会计年度营业收入累计超过人民币 3 亿元。
12.【答案】B
【解析】对深圳证券交易所托管制度的了解。
13.【答案】B
【解析】(较偏)本题考查 RQFII 和 QFII 的区别 A 选项不符合题意，两者区别包含募集的投资资金是人民币而不是外汇。B 选项符合题意，RQFII 机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司。C 选项不符合题意，投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场。D 选项不符合题意，在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对 RQFII 的投资额度及跨境资金收支管理。故本题选 B 选项。
14.【答案】C
【解析】沪深 300 指数是由沪深 A 股中规模大、流动性好、最具代表性的 300 只股票组 成，不能是创业板股票，除非该股票上市以来日均 A 股总市值在全部沪深 A 股(非创业板股票)中排在前 30 位;也不能是 ST、*ST 股票和暂停上市股票。
15.【答案】C
【解析】考查股票市场价格的概念。
1.【答案】A
【解析】债券与股票的区别主要表现在：(1)权利不同;(2)发行目的及主体不同;(3)期限不同;(4)收益不同;(5)风险不同。故本题选 A 选项。
2.【答案】D
【解析】货币中介目标和操作目标的选取必须符合以下标准：可测性、可控性、相关性、抗干扰性和适应性，且操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择。②不合题意。
3.【答案】A
【解析】契约型基金与公司型基金的区别：(1)资金的性质不同;(2)投资者的地位不同;(3)基金的营运依据不同。④项不属于契约型基金与公司型基金的区别，故本题选 A 选项。
4.【答案】D
【解析】多层次资本市场的意义包括：有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资;有利于创新宏观调控机制，提高直接融资比重，防范和化解经济风险;有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型;有利于促进产业整合，缓解产能过剩;有利 于满足日益增长的社会财富管理需求，改善民生，促进社会和谐;有利于提高我国经济金融的国际竞争力。②提高间接融资比重表述不正确。
5.【答案】D
【解析】国家股从资金来源上看，主要有三个方面：(1)现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产;(2)现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资;(3)经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。故本题选 D 选项。
6.【答案】D
【解析】证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。
7.【答案】C
【解析】①项错误，金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是不同的。其他三项均正确，故本题选 C 选项。
8.【答案】D
【解析】财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。
9.【答案】D
【解析】上证 380 指数、上证 100 指数、上证 150 指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT 等新兴产业和消费领域。
10.【答案】A
【解析】本题考查影响股价变动的基本因素。分析公司财务状况，重点在于研究公司的盈利性、安全性和流动性。①、②、③项符合题意，故本题选 A 选项。
11.【答案】C
【解析】国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。国际债券的投资者主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。故本题选 C 选项。
12.【答案】C
【解析】系统风险是指由于多种因素的影响和变化，导致投资者风险增大，从而给投资者带来损失的可能性。系统风险又被称为“不可分散风险”或“不可回避风险”。故本题选 C 选项。
13.【答案】C
【解析】债券的特征包括：(1)偿还性;(2)流动性;(3)安全性;(4)收益性。故本题选 C 选项。【留守长安】
14.【答案】B
【解析】据中国金融期货交易所公布的期货合约，将上市的 10 年期国债期货合约交易代码为 T，实行到期实物交割，标的为面值 100 万元人民币、票面利率 3%的名义长期国债，挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为 2%，每日最大波动幅度则为前一交易日结算价的上下 2%。故③项错误，本题选 B 选项。
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