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2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题6
1、由财政部发行的、有固定的票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是指()。
A.凭证式国债
B.记账式国债
C.储蓄国债
D.储蓄国债(电子式)
正确答案是：A
2、股票的永久性是区别于债券的( )。
A.收益性
B.安全性
C.流动性
D.偿还性
正确答案是：D
3、中期国债是指()年以上，() 年以下的国债。
A.2，10
B.5，10
C.1，10
D.5，20
正确答案是：C
4、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是( )。
A.国际债券
B.亚洲债券
C.外国债券
D.欧洲债券
正确答案是：A
5、以下不属于政府债券特征的是( )。
A.免税待遇
B.收益稳定
C.安全性高
D.流动性差
正确答案是：D
6、发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券是( )。
A.股票
B.债券
C.基金
D.远期合约
正确答案是：B
7、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于( )。
A.特种国债
B.赤字国债
C.建设国债
D.战争国债
正确答案是：C
8、欧洲债券是指( )。
A.借款人在本国境外市场发行的，以发行市场所在国货币为面值的国际债券
B.借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
C.某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券
D.某一国家借款人在本国发行以外币为面值的债券
正确答案是：B
9、假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1 500万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为人民币( )元。
A.398
B.416
C.411
D.441
正确答案是：C
10、证券投资基金筹集的资金主要投向( )。
A.实业
B.有价证券
C.房地产
D.第三产业
正确答案是：B
11、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金应有()以上的资产投资于股票。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
正确答案是：C
12、上市公司发行的可转换债券在发行结束()个月后，方可转换为公司股股票。
A.1
B.3
C.6
D.12
正确答案是：C
13、封闭式基金的交易方式是()。
A.在证券交易所内转让
B.通过基金管理人申购或赎回
C.在银行买卖
D.通过基金托管人申购或赎回
正确答案是：A
14、下列各项中，()不属于利率衍生工具。
A.远期利率协议
B.利率期权
C.信用联结票据
D.利率互换
正确答案是：C
15、基金的托管费用通常按照基金资产净值一定比例()计算并累计。
A.逐月
B.逐年
C.逐周
D.逐日
正确答案是：D
16、看涨期权的买方对资产具有()的权利。
A.放弃
B.持有
C.卖出
D.买入
正确答案是：D
17、基金份额持有人与基金托管人之间的关系是()。
A.隶属关系
B.委托与受托关系
C.相互制衡的关系
D.债权关系
正确答案是：B
18、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为( )。
A.不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等
B.境内资产证券化和离岸资产证券化
C.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化
D.应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化等
正确答案是：A
19、由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有()。
A.隐蔽性
B.扩散性
C.不确定性
D.周期性
正确答案是：A
20、下列属于交易所交易的衍生工具的是()。
A.公司债券条款中包含的赎回条款
B.公司债券条款中包含的返售条款
C.公司债券条款中包含的转股条款
D.在期货交易所交易的期货合约
正确答案是：D
21、证券交易市场通常分为()和场外交易市场。
A.OTC
B.证券交易所市场
C.柜台交易市场
D.第三市场
正确答案是：B
22、普通股票股东参与股份公司的经营决策主要通过参加()行使表决权。
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.公司职工大会
正确答案是：A
23、()是使用自有资金或从分散的公众手中募集的资金专门进行有价证券的法人机构。
A.证券公司
B.机构投资者
C.期货公司
D.私募公司
正确答案是：B
24、中小企业板，是指流通盘大约在()以下的创业板块。
A.5000万元
B.3000万元
C.1亿元
D.2亿元
正确答案是：C
25、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
正确答案是：D
26、下列关于无面额股票，说法正确的是( )。
A.可以明确表示每一股所代表的股权比例
B.注明它在公司总股本中所占比例
C.标有票面金额
D. 转让不灵活
正确答案是：B
27、股东大会作出普通决议，须经出席会议股东( )通过决议。
A. 三分之一
B..三分之二
C.二分之一
D.全部
正确答案是：C
28、港股通交易以港币报价，投资者以( )交收。
A.美元
B.人民币
C.欧元
D.港币
正确答案是：B
29、下列关于股票的无纸化发行制度的说法，错误的是()。
A.上市股票的日常交易已实现了无纸化
B.现在的股票仅仅是由电子计算机系统管理的一组组二进制数字
C.我国发行的每股股票的面额均为100元人民币
D.股票的发行总额为上市的股份有限公司的总股本数
正确答案是：C
30、中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行( )管理。
A.核准
B.备案
C.审批
D.自律
正确答案是：D
1、我国的国际债券主要有( )。
I .政府债券
II .金融债券
III .特种债券
IV .可转换公司债券
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：C
2、债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有( )。
I .所借贷货币资金的数额
II .在借贷时间内的资金成本或应有的补偿
III .借贷的时间
IV .回购时间
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：A
3、商业银行发行金融债券应具备的条件是()。
Ⅰ.最近3年连续盈利
Ⅱ.核心资本充足率不低于10%
Ⅲ. 最近3年没有重大违法违规行为
Ⅳ.具有良好的公司治理机制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：C
4、债券的有价证券属性主要表现为( )。
I .债券可赎回
II .债券本身有一定的面值
III .持有债券可按期取得利息
IV .债券是虚拟资本
A.I、II
B.II、III
C.III、IV
D.I、IV
正确答案是：B
5、商业银行债券包括( )。
I .商业银行金融债券
II .商业银行次级债券
III .混合资本债券
IV .政策性金融债券
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：A
6、欧洲债券的描述正确的是( )。
I .债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家
II .由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券
III .欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币
IV .欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案是：C
7、金融衍生工具的基本特征是()。
I .跨期性
II .杠杆性
III .不确定性或高风险性
IV .联动性
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：D
8、下列关于公司型基金的叙述中，正确的是( )。
I .基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
II .按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上
III .投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
IV .基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、II、III、IV
正确答案是：A
9、根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括( )。
I .互换和期权
II .投资合同
III .期货合同
IV .远期合同
A.III、IV
B.I、II
C.I、II、III
D.I、III、IV
正确答案是：D
10、基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括()。
I .运作费
II .管理费
III .交易费
IV .托管费
A.I、II、III
B.I、II
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：D
11、在投资品种存在活跃市场的情况下，下列关于基金资产估值原则的描述中，正确的有( )。
I .如果估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值
II .如果估值日没有市价的，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用最近交易的市价确定公允价值
III .如果估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值
IV .有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
A.I 、II
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：D
12、金融衍生工具按照基础工具分类可以分为()。
I .货币衍生工具
II .利率衍生工具
III .股权式衍生工具
IV.信用衍生工具
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
正确答案是：D
13、我国《基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定( )。
I .提前终止基金合同
II .基金扩募或者延长基金合同期限
III .转换基金运作方式
IV .提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：D
14、关于金融期权的说法正确的是()。
Ⅰ.利用金融期权进行套期保值，可通过执行金融期权来避免损失，又可通过放弃期权来保护利益
Ⅱ.利用金融期权进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃价格有利变动可能获得的利益
Ⅲ. 金融期权交易双方必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需
Ⅳ.金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案是：C
15、对于交易所交易基金，投资者可选择的交易方式有()。
I .标购
II .申购
III .赎回
IV .在交易所买卖
A.I、II、III
B.II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：C
16、与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是( )。
I .债券
II .股票
III .银行定期存款单
IV .金融衍生工具
A.I、II
B.II、III
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
正确答案是：D
17、关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是()。
Ⅰ.封闭式基金有固定存续期，通常在5年以上
Ⅱ.开放式基金可随时提出申购或赎回申请，大部分不上市交易
Ⅲ. 开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响
Ⅳ.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：B
8、系统风险又被称为( )。
I .可分散风险
II .不可分散风险
III .不可回避风险
IV .可回避风险
A.I、IV
B.II、III
C.I、II
D.III、IV
正确答案是：B
19、下列选项中，能够影响流动性强弱的是( )。
I .金融机构的资产负债比例及构成
II .客户的财务状况和信用
III .二级市场的发育程度
IV .已建立的融资渠道
A. I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：D
20、契约型基金的当事人有()。
Ⅰ .管理人
Ⅱ .托管人
Ⅲ .承销公司
Ⅳ .投资者
A.Ⅰ、 Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
C.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
正确答案是：B
21、股票上网定价发行的方式具有( )等特点。
Ⅰ.效率低
Ⅱ.效率高
Ⅲ.成本低
Ⅳ.成本高
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案是：A
22、非系统风险包括()等。
Ⅰ .信用风险
Ⅱ .经营风险
Ⅲ .购买力风险
Ⅳ .财务风险
A.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ
B.Ⅰ 、Ⅱ、 Ⅳ
C.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ
正确答案是：B
23、由上海证券交易所编制并发布的上证成分指数类包括()。
Ⅰ .上证180指数
Ⅱ .上证综合指数
Ⅲ .上证50指数
Ⅳ .上证380指数
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
正确答案是：B
24、以下选项中，关于债券的性质说法正确的是()。
Ⅰ .债券属于有价证券
Ⅱ .债券是一种虚拟资本
Ⅲ .债券是一种证权证券
Ⅳ .债券是债权的表现
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
正确答案是：D
25、下列关于股票价格的说法，正确的有()。
Ⅰ .股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格
Ⅱ .股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值
Ⅲ .股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利
Ⅳ .股票的现值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案是：C
26、金融衍生工具的基本特征是( )。
Ⅰ. 跨期性
Ⅱ. 杠杆性
Ⅲ. 不确定性或高风险性
Ⅳ. 联动性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ
正确答案是：D
27、下列各项中，()可以作为被套期保值的工具。
Ⅰ. 股票
Ⅱ. 谷物
Ⅲ. 美元
Ⅳ. 汇率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案是：A
28、上海证券交易所买断式回购的交易按照()原则进行。
Ⅰ.两次成交
Ⅱ.两次清算
Ⅲ.一次成交
Ⅳ.一次清算
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
正确答案是：A
29、利率衍生工具包括( )。
Ⅰ.远期利率协议
Ⅱ.利率期权
Ⅲ.利率期货
Ⅳ.利率互换
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案是：C
30、风险识别的主要内容包括( )。
Ⅰ.感知风险
Ⅱ.检测风险
Ⅲ.分析风险
Ⅳ.监控风险
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、 Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、 Ⅳ
正确答案是：B
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