​2019年证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题2

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2019年证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题2

  单项选择题

  1、证券的法律特征是指______(  )

  A、它是依法订立的一种合约

  B、它须依法审批才能发行

  C、各国都制定相关的证券法律法规

  D、反映的是某种法律行为的结果

  标准答案:D

  2、一般情况下,虚拟资本的价格总额总是______实际资本额(  )

  A、大于

  B、等于

  C、小于来源:

  D、不等于

  标准答案:A

  3、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种______(  )

  A、有价证券

  B、商品证券

  C、货币证券

  D、资本证券

  标准答案:B

  4、狭义的证券就指______(  )

  A、商品证券

  B、货币证券

  C、资本证券来源:

  D、现金证券

  标准答案:C

  5、证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬此收益的最终源泉是______(  )

  A、买卖差价

  B、利息或红利

  C、生产经营过程中的资产增值

  D、虚拟资本价值

  标准答案:C

  6、证券的风险性来源于______(  )

  A、可预测的不利变化

  B、无法预测的变化

  C、更高的收益可能

  D、未来状况的不确定性

  标准答案:D

  7、世界上第一家股票交易所在______成立(  )

  A、纽约

  B、阿姆斯特丹

  C、伦敦

  D、费城来源:考试大

  标准答案:B

  8、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是______(  )

  A、北平证券交易所

  B、上海华商证券交易所

  C、青岛物品证券交易所

  D、天津市企业交易所

  标准答案:A

  9、______,国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》(  )

  A、1992年4月23日

  B、1993年4月22日

  C、1994年4月22日

  D、1995年4月22日

  标准答案:B来源:

  10、证券登记结算公司性质上属于______(  )

  A、证券服务机构

  B、证券经营机构

  C、证券管理机构

  D、自律性组织

  标准答案:A

  11、证券业协会和证券交易所属于______(  )

  A、政府组织

  B、政府在证券业的分支机构

  C、自律性组织

  D、证券业最高监管机构

  标准答案:C

  12、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为______市场(  )

  A、直接融资

  B、间接融资

  C、资本

  D、货币

  标准答案:B

  13、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外,还包括了______(  )

  A、证券市场和回购协议市场

  B、证券市场和中长期信货市场

  C、证券市场和同业拆措市场

  D、证券市场和货币市场

  标准答案:B

  14、证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响,其基本经济功能主要有:______(  )

  A、筹资、定价、资本配置

  B、筹资、定价、收益

  C、收益、监督、资本配置考试大

  D、监督、定价资本配置

  标准答案:A

  15、证券交易价格是通过______得以确定的(  )

  A、证券商与投资者协商

  B、一级市场上的公开竞价

  C、证券供求双方共同作用

  D、发行者与证券商协商

  标准答案:C16、记名股票与不记名股票的差别在于______(  )

  A、股东权利

  B、股东义务

  C、出资方式

  D、记载方式

  标准答案:D

  17、在股票票面上标明的金额,是股票的______(  )

  A、票面价值

  B、账面价值来源:

  C、清算价值

  D、内在价值

  标准答案:A

  18、股票的清算价值,是指公司经过清算后,每股所代表的______价值(  )

  A、帐面

  B、实际

  C、内在

  D、理论

  标准答案:B

  19、股票实质上代表了股东对股份公司的______(  )

  A、产权

  B、债权

  C、物权考试大

  D、所有权

  标准答案:D

  20、优先股股息在当年未能足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为______(  )

  A、参与优先股

  B、累积优先股

  C、可赎回优先股

  D、股息率可调整优先股

  标准答案:B

  21、债券根据发行______分为政府债券(包括政府机构债券)、金融债券和公司

  债券(  )

  A、性质

  B、对象

  C、目的

  D、主体

  标准答案:D

  22、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是______(  )

  A、赤字国债

  B、建设国债

  C、战争国债

  D、特种国债考试大论坛

  标准答案:D

  23、金融机构发行金融债券使得其资金来源______(  )

  A、减少

  B、增加

  C、不变

  D、都不是

  标准答案:B

  24、国际债券的计价货币通常是______,以便在国际资本市场筹措资金(  )

  A、外国货币

  B、国际通用货币

  C、本国货币

  D、本国货币或外国货币

  标准答案:B

  25、我国发行国际债券始于20世纪______初期(  )

  A、60年代

  B、70年代

  C、80年代

  D、90年代

  标准答案:C

  26、未知价计算法中的未知价是指______(  )

  A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价

  B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价

  C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价

  D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价

  标准答案:B

  27、证券投资基金资产的名义持有人是______(  )

  A、基金投资者来源:考试大

  B、基金管理人

  C、基金托管人

  D、基金监管人

  标准答案:C

  28、货币市场基金是以______为投资对象的投资基金(  )

  A、货币市场短期证券

  B、货币市场长期证券

  C、债券

  D、股票期权

  标准答案:A

  29、在计算基金资产总值时,基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的______为准(  )

  A、开盘价

  B、收盘价

  C、最高价

  D、最低价

  标准答案:B

  30、按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由______担任(  )

  A、证券公司

  B、信托投资公司

  C、保险公司

  D、基金管理公司

  标准答案:D

  31、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由_____管理和运作(  )

  A、基金托管人

  B、基金承销公司

  C、基金管理人

  D、基金投资顾问

  标准答案:C

  32、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是______(  )

  A、欧式期权

  B、美式期权

  C、看张期权

  D、看跌期权

  标准答案:B

  33、期权交易中的选择权,属于交易中的______(  )

  A、买方

  B、卖方来源:考试大

  C、双方

  D、第三方

  标准答案:A

  34、率先推出外汇期货交易,标志着外汇期货的正式产生的交易所是____(  )

  A、纽约证券交易

  B、芝加哥期货交易所

  C、国际货币市场

  D、美国堪萨斯农产品交易所

  标准答案:C

  35、1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货,标志着股价指数期货的正式产生的交易所是______(  )

  A、芝加哥商业交易所

  B、芝加哥期货交易所

  C、纽约证券交易所考试大

  D、美国堪萨斯农产品交易所

  标准答案:D

  36、存托凭证指在一国证券市场流通的代表______证券的可转让凭证(  )

  A、债权

  B、外国公司

  C、跨国公司

  D、基金组合

  标准答案:B

  37、可转换证券实际上是一种普通股票的______(  )

  A、长期看涨期权

  B、长期看跌期权

  C、短期看涨期权

  D、短期看跌期权

  标准答案:A

  38、优先认股权实际上是一种普通股票的______(  )

  A、长期看涨期权

  B、长期看跌期权

  C、短期看涨期权

  D、短期跌期权

  标准答案:C

  39、《证券法》中的证券经营机构主要就是指______(  )

  A、银行

  B、证券公司

  C、保险公司

  D、财务公司

  标准答案:B

  40、以下不是证券发行主体的是______(  )

  A、政府

  B、企业

  C、居民

  D、金融机构

  标准答案:C

  41、以下不是证券交易所会员大会的职权的是______(  )

  A、制定和修改证券交易所章程

  B、选举和罢免会员理事

  C、审议和通过理事会、总经理的工作报告

  D、审定对会员的接纳

  标准答案:D

  42、以下不是证券交易所理事会的职责的是______(  )

  A、执行会员大会的决议

  B、选举和罢免会员理事

  C、制定、修改证券交易所的业务规则

  D、审定总经理提出的工作计划

  标准答案:B

  43、以下哪一个机种不是会员制证券交易所设立的机构______(  )

  A、会员大会

  B、董事会

  C、理事会

  D、监察委员会

  标准答案:B

  44、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是______(  )

  A、简单算术股价平均数

  B、加权股价平均数

  C、修正股价平均数

  D、综合股价平均数

  标准答案:A

  45、我们平时常说的道一琼斯指数是指它的______(  )

  A、工业股价平均数

  B、运输业股价平均数

  C、公用事业股价平均数

  D、股价综合平均数

  标准答案:A

  46、以货币形式支付的股息,称之为______(  )

  A、现金股息

  B、股票股息

  C、财产股息

  D、负债股息

  标准答案:A

  47、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、债券、实物派发股息,称为______(  )

  A、股票股息

  B、财产股息

  C、负债股息

  D、建业股息

  标准答案:B

  48、投资者买入股票后得到一定的股息收入,并按一定价格将股票买出,此种情况应计算______(  )

  A、股利收益率

  B、获利率

  C、持有期收益率

  D、拆股后的持有期收益率

  标准答案:C

  49、买入债券后持至期满,取得利息收入和按面值偿还的本金,此时投资者得到的收益率是______(  )

  A、直接收益率

  B、到期收益率

  C、持有期收益率

  D、赎回收益率

  标准答案:B

  50、在通货膨胀情况下,发行保值贴补债券,这是对的补偿______(  )

  A、信用风险

  B、购买力风险

  C、经营风险

  D、财务风险

  标准答案:B

  51、经纪类证券公司只能从事单一的______(  )

  A、证券经纪业务

  B、证券自营业务

  C、证券承销业务

  D、证券经纪业务和证券自营业务

  标准答案:A

  52、证券公司的性质不应是______(  )

  A、有限责任公司

  B、无限责任公司

  C、股份有限公司

  D、我国《公司法》中所指公司

  标准答案:B

  53、专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为______(  )

  A、中央登记结算公司

  B、地方登记结算公司

  C、交易所

  D、交易中心

  标准答案:A

  54、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构,称为______(  )

  A、中央登记结算公司

  B、地方登记结算公司

  C、交易所

  D、交易中心

  标准答案:B

  55、信息披露制度是证券市场贯彻______的具体体现(  )

  A、公开原则

  B、公平原则

  C、公正原则

  D、保护投资者原则

  标准答案:A

  56、根据《公司法》的规定,下面哪一项不是股份有限公司董事会行使的职权______(  )

  A、制定公司的经营方针和投资方案

  B、制定公司的基本管理制度

  C、执行股东大会的决议

  D、对公司发行债券作出决议

  标准答案:D

  57、根据我国《公司法》的规定,股份有限公司的法定代表人是______(  )

  A、总经理

  B、监事长

  C、董事长

  D、副董事长

  标准答案:C

  58、为加强证券市场的规范和监管,保护投资者合法权益和社会公众利益,促进证券市场健康发展,1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了______(  )

  A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》

  B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》

  C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》

  D、《证券市场禁入暂行规定》

  标准答案:D

  59、中国证券业协会采取______的组织形式(  )

  A、会员制

  B、公司制

  C、基金会

  D、事业单位

  标准答案:A

  60、证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职,资格证书自动失效,取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达,若要重新成为证券从业人员,需要重新申请______(  )

  A、8个月24个月

  B、24个月18个月

  C、18个月18个月

  D、24个月24个月

  标准答案:C

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