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2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分试题11
1.金融市场是要素市场的一种，是以( )为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。
A.金融资产
B.金融负债
C.股票
D.债券
2.金融市场的首要功能是( )。
A.价格发现
B.风险管理
C.资金融通
D.提供流动性
3.金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。这是金融市场的( )功能。
A.资金融通
B.价格发现
C.风险管理
D.提供流动性
4.金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的( )功能。
A.资金融通
B.价格发现
C.风险管理
D.提供流动性
5.为投资者提供一种出售金融资产的机制的功能是金融市场的( )。
A.资金融通
B.价格发现
C.风险管理
D.提供流动性
6.资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的( )。
A.银行信用融资
B.股票市场融资
C.直接融资
D.间接融资
7.资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债券债务关系，这反映了融资的( )。
A.不可逆性
B.差异性
C.直接性
D.分散性
8.直接融资的特点包括( )。
Ⅰ.直接性 Ⅱ.分散性
Ⅲ.融资信誉具有较大差异性 Ⅳ.可逆性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
9.简介融资的特点有( )。
Ⅰ.间接性 Ⅱ.融资的相对集中性
Ⅲ.融资信誉具有较大差异性 Ⅳ.可逆性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
10.常见的直接融资的方式有( )。
Ⅰ.银行信用融资 Ⅱ.商业信用融资
Ⅲ.股票市场融资 Ⅳ.风险投资融资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
11.股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是( )。
A.股票市场融资
B.债券市场融资
C.风险投资融资
D.民间借贷
12.股票市场融资的特点有( )。
Ⅰ.无须退还本金 Ⅱ.可以转让
Ⅲ.可以退股 Ⅳ.保证收益
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
13.大多数高新技术领域的中小企业，无法提供有效的担保和抵押，在创业初期或市场扩张期往往会选择( )方式进行融资。
A.股票市场融资
B.债券市场融资
C.风险投资融资
D.民间借贷
14.下列属于货币市场的有( )。
Ⅰ.股票市场 Ⅱ.银行间同业拆借市场
Ⅲ.商业票据市场 Ⅳ.大额可转让存单市场
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
15.交易债务工具和优先股的市场统称为( )。
A.股票市场
B.固定收益市场
C.普通股市场
D.债务市场
【答案】
1.【答案】A
【解析】金融市场是要素市场的一种，是以金融资产为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。
2.【答案】C
【解析】金融市场的首要功能就是资金融通。
3.【答案】B
【解析】本题主要考查金融市场的功能之一：价格发现功能。
4.【答案】A
【解析】本题主要考查金融市场的资金融通功能。
5.【答案】D
【解析】出售金融资产，将其变现，是金融市场的提供流动性功能。
6.【答案】C
【解析】直接融资就是资金盈余方直接与资金需求方进行协议，将货币资金提供给其使用的融资方式。
7.【答案】C
【解析】资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债券债务关系，这是直接融资的直接性特点。
8.【答案】A
【解析】直接融资的特点包括：直接性、分散性、融资信誉有较大差异性、部分融资方式具有不可逆性、融资者有相对较强的自主性。
9.【答案】B
【解析】简介融资的特点有：间接性、融资的相对集中性、融资信誉的差异性相对较小、全部具有可逆性(即可返还性)、融资的主动权主要掌握在金融机构手中。
10.【答案】C
【解析】直接融资主要包括股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、商业信用融资、民间借贷等。
11.【答案】A
【解析】股票市场融资就是股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索
取权而获得企业经营资金的一种方式。
12.【答案】A
【解析】股票市场融资无须退还本金、售出的股票只能转让，不能退股，也不保证收益，但如果企业盈利，股票持有人享受企业盈余的分配权。
13.【答案】C
【解析】大多数高新技术领域的中小企业，无法提供有效的担保和抵押，在创业初期或市场扩张期往往会选择风险投资融资方式进行融资。
14.【答案】C
【解析】货币市场是指融资期限在 1 年以内的场所。常见的包括银行间同业拆借市场、商业票据市场、短期国库券市场、大额可转让存单市场等。
15.【答案】B
【解析】交易债务工具和优先股的市场统称为固定收益市场。
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