行为准则

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　　法律法规知识点：期货从业人员执业行为准则(二)

　　第二章基本准则

　　第四条[准则1]合规执业

　　期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会(以下简称‘中国证监会’)的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在期货经营机构的规章制度，严禁从事以下行为：

　　(一)操纵期货交易价格;

　　(二)欺诈投资者;

　　(三)内幕交易;

　　(四)协助或协同他人进行违法违规活动。

　　第五条[准则2]公开、公平、公正

　　期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，维护期货交易各方的合法权益。

　　第六条[准则3]诚实守信

　　期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

　　第七条[准则4]勤勉尽责

　　期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

　　第八条[准则5]保守秘密

　　期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：

　　(一)有关法律、法规、规章等要求公布的;

　　(二)政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的;

　　(三)期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。

　　期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。

　　期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员，对知悉的投资者秘密信息等也负有保密义务。

　　第九条[准则6]避免利益冲突

　　期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

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　　法律法规知识点：期货从业人员执业行为准则(一)

　　第一章总则

　　第一条为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定，制定本准则。

　　第二条本准则是对期货从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会(以下简称协会)对期货从业人员进行纪律处分的依据。

　　第三条本准则适用于《期货从业人员资格管理办法》第三条除第(一)项和第(三)项外规定的从事期货业务的机构(以下简称‘期货经营机构’)的期货从业人员。

　　期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用本准则。

　　【展会礼仪行为准则】

　　会展礼仪接待的要求

　　(1)安排有序，每个工作人员在活动过程中承担什么角色，要做什么样的工作都已事先确定，不能出现手忙脚乱，不知所措的现象。

　　(2)行为规范。所有参加礼仪接待服务的工作人员应按标准的商业行为规范来引导和服务客人，统一的服饰、统一的礼貌用语、统一的行走站立姿势、统一一的商业礼仪训练，使客人感受到所有的人员都训练有素，是一支专业的服务队伍。

　　(3)态度真诚。可人的微笑，亲切的问候，细声的叮咛，耐心的解说……这些都是礼仪接待人员良好素质的表现，也是人们对礼仪接待服务的基本要求。同时礼仪接待人员应具备一定的应变能力和解说能力，能灵活应对客人提出的各种问题。

　　(4)富有个性。根据展会活动的形式和内容，礼仪接待服务的形式也可以设计得富有个性和特色，通过礼仪接待服务来凸现展会活动的特色和主题。

　　会展活动中礼仪接待的策划安排

　　(1) 明确会展活动的内容主题以及特色。

　　不同性质的会展活动在表现形式上是不同的，因此在接待服务的表现形式上也就有所差异。如会议活动和展览活动.展览活动和大型节庆活动的礼仪接待服务的表现形式不同，有些活动需要热闹，有些需要安静;同样是展览活动，不同的主题和内容，其礼仪接待服务的要求也不同。例如汽车展的礼仪接待服务可以比较活泼欢快，具有现代感;化妆品展的礼仪接待服务则可以时尚前卫。

　　(2)事先做好整个会展活动的程序安排以及具体的人员安排。

　　了解会展活动的程序安排是进行礼仪接待人员配备的重要信息输入。如果会展活动的开幕式有重要嘉宾参加.还伴随有不同规模和场次的会议或讲座，会展活动参与人员的数量较多，这时就需要场馆管理者确定在什么时候、在哪些地方、安排多少名礼仪服务人员，他们的主要工作任务是什么，在完成开幕式后，他们还须安排到哪里去服务。在安排礼仪接待服务时要注意考虑如何提高服务效率。

　　(3)要严格规范礼仪接待人员的素质和个性要求。

　　策划礼仪接待服务时要考虑到服务的客人的类型和特点。如有较多国外嘉宾参加的展会活动，则安排的礼仪接待人员应有良好的文化修养和外语水平。如果是专业性较强的学术会议，还可以考虑安排该专业的大学生负责礼仪接待工作，既便于与会议代表沟通，又能使该专业的学生获得学习的机会。如果展会活动正式庄重，则需要安排庄重典雅的礼仪接待人员。

　　(4)事先列出活动过程中需要的礼仪用品。礼仪接待服务过程中不能忘记准备展会活动中所需的礼仪用品，如剪彩活动时所需的金色剪刀、绸布球、托盘、礼花等;签字活动中的文件及文件簿、签字笔、葡萄酒等;舞狮表演时所需的点睛毛笔和墨水;颁奖仪式时所需的奖状、奖杯、奖牌、证书、锦旗、奖金信封、鲜花、吉祥物等;捐赠仪式所需的支票模型、捐献证书、鲜花等。这些礼仪用品什么时候使用，使用的顺序如何，都要事先与礼仪接待人员交代清楚，以防出错。

　　(5)挑选礼仪接待人员服装类型。在人们的脑海中，礼仪接待人员就是身材高挑，穿着红色长旗袍的礼仪小姐和迎宾小姐。其实，

　　礼仪接待人员的着装形式可以是多样的，通过着装应反映出会展活动的特色。

　　如汽车嘉年华的礼仪小姐可以穿具有现代感的和运动...

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　　【考点一】基本准则

　　从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。

　　从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

　　从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

　　【考点二】合规执业

　　从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

　　期货公司的从业人员不得有下列行为：

　　(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;

　　(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易;

　　(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;

　　(四)中国证监会禁止的其他行为。

　　期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：

　　(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;

　　(二)代理客户从事期货交易;

　　(三)中国证监会禁止的其他行为。

　　期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：

　　(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;

　　(二)代理客户从事期货交易;

　　(三)中国证监会禁止的其他行为。

　　为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：

　　(一)收付、存取或者划转期货保证金：

　　(二)代理客户从事期货交易;

　　(三)中国证监会禁止的其他行为。

　　【考点三】专业胜任能力

　　从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

　　从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。

　　【考点四】对投资者的责任

　　从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

　　从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。

　　【考点五】竞业准则

　　从业人员应当相互尊重、同业互助，共同维护本行业的职业道德，提高职业声誉。

　　提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：

　　(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;

　　(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员;

　　(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的...

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　　期货从业人员执业行为准则

　　(2008年4月30日修订发布)

　　第一章　总则

　　第一条 为规范期货从业人员(以下简称从业人员)执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定本准则。

　　第二条 本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会(以下简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

　　第三条 本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构;从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。

　　第二章　基本准则

　　第四条 从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度。

　　第五条 从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。

　　第六条 从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

　　第七条 从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

　　第八条 从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：

　　(一)有关法律、法规、规章等要求提供的;

　　(二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的;

　　(三)从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。

　　从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

　　第九条 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突;当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

　　第三章　合规执业

　　第十条 从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

　　第十一条 从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

　　第十二条 期货公司的从业人员不得有下列行为：

　　(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;

　　(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货...

　　【高等学校学生行为准则】

　　一、志存高远，坚定信念。努力学习马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想，面向世界，了解国情，确立在中国共产党领导下走社会主义道路、实现中华民族伟大复兴的共同理想和坚定信念，努力成为有理想、有道德、有文化、有纪律的社会主义新人。

　　二、热爱祖国，服务人民。弘扬民族精神，维护国家利益和民族团结。不参与违反四项基本原则、影响国家统一和社会稳定的活动。培养同人民群众的深厚感情，正确处理国家、集体和个人三者利益关系，增强社会责任感，甘愿为祖国为人民奉献。

　　三、勤奋学习，自强不息。追求真理，崇尚科学;刻苦钻研，严谨求实;积极实践，勇于创新;珍惜时间，学业有成。

　　四、遵纪守法，弘扬正气。遵守宪法、法律法规，遵守校纪校规;正确行使权利，依法履行义务;敬廉崇洁，公道正派;敢于并善于同各种违法违纪行为作斗争。

　　五、诚实守信，严于律己。履约践诺，知行统一;遵从学术规范，恪守学术道德，不作弊，不剽窃;自尊自爱，自省自律;文明使用互联网;自觉抵制黄、赌、毒等不良诱惑。

　　六、明礼修身，团结友爱。弘扬传统美德，遵守社会公德，男女交往文明;关心集体，爱护公物，热心公益;尊敬师长，友爱同学，团结合作;仪表整洁，待人礼貌;豁达宽容，积极向上。

　　七、勤俭节约，艰苦奋斗。热爱劳动，珍惜他人和社会劳动成果;生活俭朴，杜绝浪费;不追求超越自身和家庭实际的物质享受。

　　八、强健体魄，热爱生活。积极参加文体活动，提高身体素质，保持心理健康;磨砺意志，不怕挫折，提高适应能力;增强安全意识，防止意外事故;关爱自然，爱护环境，珍惜资源。

　　【学生的权利与义务】

　　学生在校期间依法享有下列权利

　　1.参加学校教育教学计划安排的各项活动,使用学校提供的教育教学资源;

　　2.参加社会服务,勤工助学,在校内组织,参加学生团体及文娱体育等活动;

　　3.申请奖学金,助学金及助学贷款;

　　4.在思想品德,学业成绩等方面获得公正评价,完成学校规定学业后获得相应的学历证书,学位证书;

　　5.对学校给予的处分或者处理有异议,向学校,教育行政部门提出申诉;对学校,教职员工侵犯其人身权,财产权等合法权益,提出申诉或者依法提起诉讼;

　　6.法律,法规规定的其他权利.

　　2016年11月证券从业考试即将来临，考生们也要从各个方面出发，保证自己正常发挥，牢记每个重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点：执业行为准则”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　证券市场基本法律法规考点：执业行为准则

　　1.从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

　　2.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

　　3.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。

　　4.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力。

　　5.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。

　　6.从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务。遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告;当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。

　　7.机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告。

　　8.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务。

　　9.从业人员不得从事以下活动：

　　(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动;

　　(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;

　　(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;

　　(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;

　　(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务;

　　(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;

　　(7)买卖法律明文禁止买卖的证券;

　　(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益;

　　(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;

　　(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;

　　(11)中国证监会、协会禁止的其他行为。

　　10.从业人员应主动倡导理性成熟的投资理念，坚持长期投资、价值投资导向，自觉弘扬行业文化，加强自身职业道德修养，规范自身行为，履行社...

　　2016年10月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业考点：证券分析师执业行为准则”。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　2016证券从业考点：证券分析师执业行为准则

　　第一条 为规范证券分析师执业行为，提高证券分析师专业水平，维护证券分析师良好职业形象，根据法律、法规、《中国证券业协会章程》及《发布证券研究报告暂行规定》(中国证监会公告[2010]28号)的有关要求，特制定本准则。

　　第二条 本准则所称证券分析师是指与证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师的人员。

　　第三条 证券分析师应当自觉遵守法律、法规、中国证监会的有关规定、行业自律规则以及所在证券公司、证券投资咨询机构的内部管理制度，规范执业行为。

　　第四条 证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则。

　　第五条 证券分析师应当保持独立性，不因所在公司内部其他部门、证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。

　　第六条 证券分析师应当恪守诚信原则，其研究结论应当是证券分析师真实意思的表达，不得在提供投资分析意见时违背自身真实意思误导投资者。

　　第七条 证券分析师制作发布证券研究报告，应当自觉使用合法合规信息，不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息，不得编造并传播虚假、不实、误导性信息。

　　第八条 证券分析师制作发布证券研究报告，应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论。证券研究报告的分析与结论应当保持逻辑一致性。

　　第九条 证券分析师应当充分尊重知识产权，不得抄袭他人著作、论文或其他证券分析师的研究成果，在证券研究报告中引用他人著作、论文或研究成果时，应当加以注明。

　　第十条 证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性，也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。

　　第十一条 证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示。

　　第十二条 证券分析师应当通过公司规定的系统平台发布证券研究报告，不得通过短信、个人邮件等方式向特定客户、公司内部部门提供或泄露尚未发布的证券研究报告内容和观点，不得通过论坛、博客、微博等互联网平台对外提供或泄露尚未发布的证券研究报告内容和观点。

　　第十三条 证券分析师明知特定客户、公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告。

　　第十四条 证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应当主动向公司报告。

　　第十五条 证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。

　　第十六条 证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉，以真实姓名执业。

　　第十七条 证券分析师...