证券发行与承销每日一练真题及答案

　　2015年11月证券从业考试将于11月28日举行，小编从出国留学网题库中为大家挑选了2015年11月证券发行与承销每日一练及答案（11.18），帮助大家巩固知识点，更多模拟试题请关注出国留学网证券从业频道。

　　一、单项选择题

　　1. 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于()亿元人民币。

　　A.1

　　B.1.5

　　C.2

　　D.3

　　2. 符合境外上市条件的，向中国证监会提出境外上市申请，在其申请条件中按合理预期市盈率计算，筹资额不少于()万美元。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　3. 内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，如属新的申请人，其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前()个月。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　4. 外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式，也可以采取信息备忘录的形式。二者在《合同法》上具有相同的法律意义，它们均是发行人向()发出的募股要约邀请。

　　A.政府部门

　　B.监管部门

　　C.投资者

　　D.证券公司

　　5. ()是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为大型的专业机构投资者，对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。

　　A.预路演

　　B.路演

　　C.网上竞价

　　D.簿记定价

　　6. 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过()亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达()以上。

　　A.5，20%

　　B.5，15%

　　C.4，20%

　　D.4，15%

　　7. 公司于上市时市值不低于()亿港元且最近1个经审计财政年度收入至少()亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。

　　A.40，5

　　B.30，3

　　C.20，3

　　D.30，5

　　8. 内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的()。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.50%

　　9. 内地企业在香港创业板发行与上市，新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少()个月的活跃业务记录。

　　A.6

　　B.12

　　C.20

　　D.24

　　10. ...

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　　一、单项选择题

　　1.上市公司非公开发行新股是指( )。

　　A.上市公司向不特定对象发行新股

　　B.上市公司向特定对象发行新股

　　C.向原股东配售股份

　　D.向不特定对象公开募集股份

　　2.上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均( )。

　　A.税前利润的50%

　　B.税前利润的20%

　　C.可分配利润的50%

　　D.可分配利润的30%

　　3.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由( )确定。

　　A.中国证监会

　　B.发行人

　　C.发行人与承销的证券公司协商

　　D.承销的证券公司

　　4.通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第( )天，对未中签部分的申购款予以解冻。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.4

　　5.发行人申请首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺( )。

　　A.自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份

　　B.自发行人股票上市之日起l2个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人回购该部分股份

　　C.自发行人股票上市之日起l2个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份

　　D.发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人回购该部分股份

　　6.询价对象有下列( )情形时，中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。

　　A.未按时提交年度总结报告

　　B.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录

　　C.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

　　D.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

　　7.( )是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。

　　A.准确性原则

　　B.及时性原则

　　C....

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　　1.优先股的筹资特点有()。

　　A.筹资后不增加财务风险

　　B.优先股的股息通常是固定的，具有一定的杠杆作用

　　C.优先股筹资的成本比债券低

　　D.优先股股东一般没有投票权

　　2.除外部筹资外，公司筹资的另一大来源是其内部的现金流量，它主要包括()。

　　A.资本公积

　　B.实收资本

　　C.折旧

　　D.未分配利润

　　3.盈利预测审核报告预测期间的确定原则为()。

　　A.如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，预测期间为预测时起至该会计年

　　度结束时止的期限

　　B.如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，预测期间为预测时起至下一会计年度结束时止的期限

　　C.如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，预测期间为预测时起至不超过下一个会计年度结束时止的期限

　　D.如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，预测期间为预测时起至该会计年度结束时止的期限

　　4.在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有()情形。

　　A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的

　　B.最近3年内受到中国证监会行政处罚

　　C.最近1年内受到证券交易所公开谴责

　　D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明

　　确结论意见

　　5.发行人有下列()情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交

　　保荐机构。

　　A.发生违法违规行为或者其他重大事项

　　B.发生关联交易、为他人提供担保等事项

　　C.变更募集资金及投资项目等承诺事项

　　D.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项

　　6.沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日(简称“T日”)向上海证券交

　　易所申购在该所发行的新股，申购时间为T日()。

　　A.上午9：00～11：30

　　B.上午9：30～11：30

　　C.下午1：o0～3：00

　　D.下午1：30～3：00

　　7.深圳证...

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　　1. 下列关于保险公司次级定期债务的表述，正确的是()。ACD

　　A：保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息

　　B：保险公司次级债务募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可以向法院申请对募集人实施破产清偿

　　C：保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债、以折算后的账面余额作为其认可价值

　　D：保险公司次级定期债务，是指保险公司比批准定向募集、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务

　　2. 2005年12月31日发布的《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》，是由以下哪些机构联合制定的()。ABD

　　A：工商总局

　　B：外汇局

　　C：财政部

　　D：商务部

　　3. 记账式国债在()发行并交易。BC

　　A：同业拆借市场

　　B：证券交易所

　　C：全国银行间债券市场

　　D：资本市场

　　4. 在首次公开发行股票招股说明书风险因素披露中，可能严重影响公司持续经营的其他因素包括()。ABCD

　　A：自然灾害

　　B：安全生产

　　C：汇率变化

　　D：外贸环境

　　5. 发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括()。ABCD

　　A：发行股数及占发行后总股本的比例

　　B：发行方式与发行对象

　　C：预计募集资金总额和净额

　　D：发行费用概算

　　6. 下列关于减少并规范关联交易的具体要求的陈述，正确的有()。ABCD

　　A：拟发行上市公司应在章程中对关联交易决策权力与程序作出规定

　　B：无法避免的关联交易应遵循市场公开、公平、公正的原则，关联交易的价格或收费，原则上不偏离市场独立第三方的标准

　　C：判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持从严原则

　　D：拟发行上市公司在提出发行上市申请前存在数量较大的关联交易，应制订有针对性地减少关联交易的实施方案

　　7. 下列关于上市公司收购过程中竞争要约的陈述，正确的有()。ABCD

　　备考证券从业资格考试的考生们，可以看看出国留学网证券从业频道给大家提供的“证券发行与承销：证券从业资格考试每日一练（12.13）”，大家可以多练练，补充能量，加足马力，取得好成绩!

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　　1.发起人资金到位后，由()现场验资，并出具验资报告。

　　A.资金评估事务所

　　B.会计师事务所

　　C.律师事务所

　　D.工商管理部门

　　2.经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起()。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　3.我国《公司法》规定，发起人须有超过()的发起人在中国有住所。

　　A.1/4

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.2/3

　　4.国有资产折股时，在一定的市场条件下，也允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于()。

　　A70%

　　B.65%

　　C.50%

　　D.30%

　　5.拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司()以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　6.预先核准的公司名称，其保留期为()。

　　A.2个月

　　B.3个月

　　C.4个月

　　D.6个月

　　7.采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开()，选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。

　　A.董事会

　　B.全体发起人大会

　　C.股东大会

　　D.创立大会

　　8.股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的()以上通过。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.1/4

　　9.单独或者合计持有公司()以上股份的股东，可以在股东大会召开()目前提出临时提案并书面提交董事会。

　　A.3%，l0

　　B.10%，3

　　C.3%，5

　　D.10%，5

　　10...

　　证券从业资格考试复习正在进行中，你知道证券投资基金有哪些知识点吗，本文“证券发行与承销：证券从业资格考试每日一练（12.5）”，跟着出国留学网证券从业频道来了解一下吧。要相信只要自己有足够的实力，无论考什么都不怕。

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　　一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。

　　1. 我国股票发行监管制度在1998年之前，采取( )双重控制的办法。

　　A. 发行种类和发行规模

　　B.发行种类和发行企业数量

　　C.发行种类和发行企业规模

　　D.发行规模和发行企业数量

　　2. 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　3. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )。

　　A.3 000万元

　　B.5 000万元

　　C.1亿元

　　D.3亿元

　　4. 凭证式国债承销团成员原则上不超过( )家。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.60

　　5. 证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指( )。

　　A.证券公司短期融资券

　　B.证券公司发行的可转换债券

　　C.证券公司发行的次级债券

　　D.证券公司资产支持证券

　　6. 保荐代表人数量少于( )人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　7. 证券公司经营证券承销与保荐，且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，其净资本不得低于人民币( )。

　　A.5000万元

　　B.1亿元

　　C.2亿元

　　D.5亿元

　　8. 净资本基本计算公式为( )。

　　A.净资本=净资产一金融产品投资的风险+应收项目的风险调整一其他流动资产项目的风险调整一长期资产的风险调整一或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目

　　B.净资本=净资产+金融产品投资的风险一应收项...